房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法(2009年修正)
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房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法(2009年修正)
中华人民共和国住房和城乡建设部令
第 2 号
《住房和城乡建设部关于修改<房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法>的决定》已经部常务会议审议通过现予发布，自发布之日起施行。
住房和城乡建设部部长 姜伟新
二○○九年十月十九日
住房和城乡建设部关于修改《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》的决定
住房和城乡建设部决定对《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》（建设部令第78号）作如下修改：
一、名称修改为“《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法》”。
二、第五条第一款第（三）项删去“公安消防”。
三、第五条第一款增加一项“（四）法律规定应当由公安消防部门出具的对大型的人员密集场所和其他特殊建设工程验收合格的证明文件”。
四、第五条第二款修改为“住宅工程还应当提交《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》”。
五、第九条修改为“建设单位在工程竣工验收合格之日起15日内未办理工程竣工验收备案的，备案机关责令限期改正，处20万元以上50万元以下罚款”。
此外，对部分条文的文字作相应的修改。
本决定自发布之日起施行。《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》根据本决定作相应的修正，重新发布。
房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法
（2000年4月4日建设部令第78号发布，根据2009年10月19日《住房和城乡建设部关于修改〈房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法〉的决定》修正）
第一条 为了加强房屋建筑和市政基础设施工程质量的管理，根据《建设工程质量管理条例》，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内新建、扩建、改建各类房屋建筑和市政基础设施工程的竣工验收备案，适用本办法。
第三条 国务院住房和城乡建设主管部门负责全国房屋建筑和市政基础设施工程（以下统称工程）的竣工验收备案管理工作。
县级以上地方人民政府建设主管部门负责本行政区域内工程的竣工验收备案管理工作。
第四条 建设单位应当自工程竣工验收合格之日起15日内，依照本办法规定，向工程所在地的县级以上地方人民政府建设主管部门（以下简称备案机关）备案。
第五条 建设单位办理工程竣工验收备案应当提交下列文件：
（一）工程竣工验收备案表；
（二）工程竣工验收报告。竣工验收报告应当包括工程报建日期，施工许可证号，施工图设计文件审查意见，勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件及验收人员签署的竣工验收原始文件，市政基础设施的有关质量检测和功能性试验资料以及备案机关认为需要提供的有关资料；
（三）法律、行政法规规定应当由规划、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件；
（四）法律规定应当由公安消防部门出具的对大型的人员密集场所和其他特殊建设工程验收合格的证明文件；
（五）施工单位签署的工程质量保修书；
（六）法规、规章规定必须提供的其他文件。
住宅工程还应当提交《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》。
第六条 备案机关收到建设单位报送的竣工验收备案文件，验证文件齐全后，应当在工程竣工验收备案表上签署文件收讫。
工程竣工验收备案表一式两份，一份由建设单位保存，一份留备案机关存档。
第七条 工程质量监督机构应当在工程竣工验收之日起5日内，向备案机关提交工程质量监督报告。
第八条 备案机关发现建设单位在竣工验收过程中有违反国家有关建设工程质量管理规定行为的，应当在收讫竣工验收备案文件15日内，责令停止使用，重新组织竣工验收。
第九条 建设单位在工程竣工验收合格之日起15日内未办理工程竣工验收备案的，备案机关责令限期改正，处20万元以上50万元以下罚款。
第十条 建设单位将备案机关决定重新组织竣工验收的工程，在重新组织竣工验收前，擅自使用的，备案机关责令停止使用，处工程合同价款2%以上4%以下罚款。
第十一条 建设单位采用虚假证明文件办理工程竣工验收备案的，工程竣工验收无效，备案机关责令停止使用，重新组织竣工验收，处20万元以上50万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十二条 备案机关决定重新组织竣工验收并责令停止使用的工程，建设单位在备案之前已投入使用或者建设单位擅自继续使用造成使用人损失的，由建设单位依法承担赔偿责任。
第十三条 竣工验收备案文件齐全，备案机关及其工作人员不办理备案手续的，由有关机关责令改正，对直接责任人员给予行政处分。
第十四条 抢险救灾工程、临时性房屋建筑工程和农民自建低层住宅工程，不适用本办法。
第十五条 军用房屋建筑工程竣工验收备案，按照中央军事委员会的有关规定执行。
第十六条 省、自治区、直辖市人民政府住房和城乡建设主管部门可以根据本办法制定实施细则。
第十七条 本办法自发布之日起施行。
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乌兰察布市人民政府办公厅关于印发乌兰察布市危险化学品事故灾难应急预案的通知
乌兰察布市人民政府办公厅关于印发乌兰察布市危险化学品事故灾难应急预案的通知
乌政办发〔2008〕159号
乌兰察布市人民政府办公厅关于印发乌兰察布市危险化学品事故灾难应急预案的通知
各旗县市区人民政府，市直各委、办、局，各大企事业单位：
《乌兰察布市危险化学品事故灾难应急预案》经市政府第九次常务会议通过，现印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。
二○○八年十二月十二日
乌兰察布市危险化学品事故灾难应急预案
1 总则
1.1 编制目的
规范乌兰察布市境内发生的危险化学品事故灾害的应急管理和应急响应程序，及时有效地开展应急救援工作，最大程度地减少人员伤亡、财产损失和环境污染，维护人民群众的生命、财产安全和社会稳定。 1.2 编制依据
依据《中华人民共和国突发事件应对法》、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国环境保护法》、《生产安全事故报告和调查处理条例》、《危险化学品安全管理条例》、《国家安全生产事故灾难应急预案》、《内蒙古乌兰察布市特大生产安全事故应急救援预案》、《内蒙古自治区危险化学品安全管理实施办法》及《内蒙古自治区危险化学品事故灾难应急预案》等法律法规和规定，制定本预案。
1.3 适用范围
本预案适用于乌兰察布市境内危险化学品生产、经营、储存、运输、使用和废弃危险化学品处置等过程发生的火灾事故、爆炸事故和易燃、易爆或有毒物质泄漏事故的应对工作。
1.4 事故等级
乌兰察布市境内危险化学品生产、经营、储存、运输、使用和废弃危险化学品处置等过程发生的火灾事故、爆炸事故、易燃、易爆或有毒物质泄漏事故，已经严重危及周边社区、居民的生命、财产安全，并按事故灾难造成的人员伤亡、经济损失和影响大小，由高到低划分为特别重大（Ⅰ级）、重大（Ⅱ级）、较大（Ⅲ级）、一般（Ⅳ级）四个级别。
1.4.1 特别重大事故（Ⅰ级）：是指已经危及周边社区、居民的生命财产安全，造成30人以上死亡（含失踪），或者100人以上重伤（或急性工业中毒），或者危及50人以上生命安全，或者疏散转移10万人以上，或者直接经济损失在1亿元以上，或者造成特别重大社会影响的事故。
1.4.2 重大事故（Ⅱ级）：是指已经危及周边社区、居民的生命财产安全，造成10人以上30人以下死亡（含失踪），或者50人以上100人以下重伤（或急性工业中毒），或者危及30人以上50人以下生命安全，或者疏散转移5万人以上、10万人以下，或者直接经济损失在5000万元以上、1亿元以下，或者造成特别重大社会影响的事故。
1.4.3 较大事故（Ⅲ级）：是指已经危及周边社区、居民的生命财产安全，造成3人以上10人以下死亡（含失踪），或者10人以上50人以下重伤（或急性工业中毒），或者危及10人以上30人以下生命安全，或者疏散转移2万人以上、5万人以下，或者直接经济损失在1000万元以上、5000万元以下，或者造成特别重大社会影响的事故。
1.4.4 一般事故（Ⅳ）：是指已经危及周边社区、居民的生命财产安全，造成3人以下死亡（含失踪），或者10人以下重伤（或急性工业中毒），或者危及10人以下生命安全，或者疏散转移2万人以下，或者直接经济损失在1000万元以下，或者造成一定社会影响的事故。
1.5 工作原则
1.5.1以人为本，安全第一。把保障人民群众的生命财产安全和身体健康、最大程度地预防和减少危险化学品事故灾难造成的人员伤亡作为首要任务，切实加强应急救援人员的安全防护。充分发挥人的主观能动性，充分发挥专业救援力量的骨干作用和人民群众的基础作用。
1.5.2 统一领导，分级负责；条块结合，属地为主。在乌兰察布市人民政府统一领导下，由乌兰察布市危险化学品事故灾难应急救援指挥中心（乌兰察布市公安消防支队，以下简称公安消防支队）负责组织、指挥、协调全市危险化学品事故灾难应急救援，具体承担本地区危险化学品事故灾难的组织、指挥、协调的救援工作；市政府各有关部门按照各自职责和权限，承担有关危险化学品事故灾难的应急管理和应急处置工作。危险化学品企业要认真履行安全生产责任主体的职责，建立危险化学品事故灾难应急预案和应急救援机制。
各旗县市区人民政府负责领导本地区危险化学品事故灾难的应急救援工作，旗县市区公安消防大队具体承担本地区危险化学品事故灾难的救援工作。
1.5.3 依靠科学，依法规范。采用先进技术，充分发挥专家作用，实行科学民主决策。采用先进的救援装备和技术，增强危险化学品事故灾难应急救援能力。依法规范危险化学品事故灾难应急救援工作，确保危险化学品事故灾难应急预案的科学性、权威性和可操作性。
1.5.4 预防为主，平战结合。贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，坚持危险化学品事故灾难应急救援与预防工作相结合。在市、旗县市区人民政府的领导下，各级政府应急办会同公安消防部队要做好预防、预测、预警、预报和应对事故的思想准备、预案准备、物资准备工作，将日常管理工作和事故预防工作相结合，做好常态下的风险评估、队伍建设、完善装备、培训、预案演练工作，做到常备不懈。
2 应急救援组织和指挥体系与职责
2.1组织和指挥体系
2.1.1乌兰察布市危险化学品安全生产事故灾难应急救援组织体系由乌兰察布市人民政府、乌兰察布市有关部门、公安消防支队、乌兰察布市应急救援指挥中心和各旗县市区公安消防部队、各危险化学品应急救援兼职队伍和危险化学品企业组成。
2.1.2 乌兰察布市危险化学品事故灾难应急领导机构为乌兰察布市人民政府，指挥机构为公安消防支队。在乌兰察布市人民政府的领导下，乌兰察布市各级公安消防部队按照“统一指挥、分级负责、资源共享、条块结合”的原则，负责指挥和组织实施乌兰察布市境内危险化学品事故灾难应急救援工作。
2.1.3乌兰察布市的危险化学品事故灾难应急救援总指挥长由市人民政府分管安全生产工作的副市长担任，副总指挥分别由市人民政府分管安全生产的副秘书长、市公安消防支队长、市安全生产监督管理局局长及旗县市区分管安全生产工作的旗县市区长担任，危险化学品事故灾难应急救援工作由乌兰察布市公安消防部队承担，现场指挥长由市公安消防支队支队长担任。
必要时，由市人民政府市长担任总指挥长，分管副市长任副总指挥长，各参与部门的负责人为成员。 2.1.4 各旗县市区的危险化学品事故灾难应急组织体系由旗县市区人民政府确定，危险化学品事故灾难应急救援工作由各旗县市区公安消防部队承担。现场救援指挥长由旗县市区公安消防大队大队长担任。
2.1.5 乌兰察布市各有关部门应按照职责履行本部门的危险化学品事故灾难应急救援和保障方面的职责，负责制订、管理并实施有关应急预案。
2.1.6乌兰察布市危险化学品应急救援队伍主要包括各级消防部队、企业的危险化学品应急救援队伍、社会力量及志愿者队伍等组成。
2.2 办事机构及其职责
公安消防支队为处置乌兰察布市危险化学品事故灾难的常设办事机构，负责组织、指挥、协调、指导、检查全区危险化学品事故灾难的预防和救援工作，并负责向市政府应急办公室报送相关信息的工作。
2.3 成员单位及职责
成员单位包括乌兰察布市有关部门、单位和各旗县市区人民政府。职责分工如下：
2.3.1 乌兰察布市公安局：公安消防支队承担危险化学品事故灾难的救援、扑灭事故现场火灾、控制易燃易爆和有毒物质泄漏、对现场失踪人员进行搜救，会同安全生产监督管理局编制危险化学品应急救援建设项目；公安局治安支队组织事故可能危及区域内的人员疏散撤离，对人员撤离区域进行治安管理；公安局交警支队负责事故现场区域周边道路的交通管制工作，保障救援道路的畅通。必要时，采取相应的交通管制措施。
2.3.2 乌兰察布市党委宣传部：负责组织指导乌兰察布市所属新闻单位对较大以上危险化学品事故的宣传报道工作，组织协调重大以上危险化学品事故及处置情况的新闻发布工作，组织乌兰察布市所属新闻单位进行危险化学品安全知识宣传。
2.3.3 乌兰察布市安全生产监督管理局：负责危险化学品生产、经营、储存单位的事故应急救援组织和协调工作，监督危险化学品企业制定和完善危险化学品事故灾难应急预案、专项预案和现场处置方案，会同有关部门做好事故应急救援，组织危险化学品事故灾难的调查。
2.3.4 乌兰察布市财政局：按照属地管理的原则，为危险化学品事故灾难应急救援体系建设、预防、应急演练和应急救援工作提供资金保障。
2.3.5 乌兰察布市发展和改革委员会：负责乌兰察布市危险化学品应急救援项目的申报、审查和立项，并将危险化学品应急救援项目列入年度计划，落实项目投资。
2.3.6 乌兰察布市经济委员会：负责组织协调乌兰察布市境内铁路运输部门做好铁路运输保障工作。
2.3.7 乌兰察布市民政局：负责配合旗县市区人民政府做好受灾转移群众安置工作，组织、发放灾民生活救济款物，妥善安排受灾群众基本生活。
2.3.8 乌兰察布市交通局：严把危险化学品运输企业市场准入关、运营车辆技术状况关和营运驾驶员从业资格关，负责组织协调有关部门做好公路交通运输保障工作。
2.3.9 乌兰察布市商务局：负责组织协调生活必需品等救灾物资的储备、供应和调拔工作。
2.3.10 乌兰察布市卫生局：负责在事故现场（洗消缓冲区）设置临时医疗急救区（点），负责对伤员进行分检及紧急医疗处置，并迅速将需要进一步救治的伤员转送到指定医院，负责统计伤亡人员情况。
2.3.11 乌兰察布市人民政府国有资产监督管理委员会：负责监督国有及国有控股大型企业做好危险化学品安全生产工作，配合做好事故应急救援工作。
2.3.12 乌兰察布市质量技术监督局：负责提出事故现场压力容器、压力管道等特种设备的处置方案。 2.3.13 乌兰察布市环境保护局：负责危险化学品事故灾害的环境应急检测，提出控制、消除环境污染的措施，组织现场废弃危险化学品的处置。
2.3.14 中国联通乌兰察布分公司、中国移动乌兰察布分公司、中国电信乌兰察布分公司：负责组织公共通信网受损通信系统的应急恢复，当事故造成指挥通信系统损坏时，按照指挥部的要求统一调动各种通信资源，为抢险救援应急指挥提供通信保障。
2.3.15 乌兰察布市气象局：负责提供事故现场或者现场附近的风向、风速、温度、湿度、气压、雨量等气象资料。
2.3.16 乌兰察布市水利局：为危险化学品事故灾难发生现场及周边地区提供水文、水源等资料，为事故现场救援及周边水源不受污染提供信息，监测受危险化学品事故灾难污染河流、湖库的水质。
2.3.17 各旗县市区人民政府：负责组织、协调、实施本地区危险化学品事故灾难应急救援工作。并按上述市政府各部门职责分工，制定本旗县市区有关部门的职责。
2.3.18 专家顾问组及其职责：公安消防支队聘请专家组成危险化学品事故灾难应急专家组，为事故灾难救援提供技术支持。
2.4 现场应急指挥部及职责
2.4.1危险化学品事故灾难现场指挥为市公安消防支队，负责指挥所有参与应急救援的队伍、人员和救援物资的调配，并及时向市政府应急办、公安消防总队报告事故灾难事态发展及救援情况，同时报自治区安全生产监督管理局。
2.4.2 涉及多个领域、跨旗县市区行政区及Ⅱ级以上或影响特别重大的危险化学品事故灾难，由公安消防支队协助消防总队统一指挥。
2.4.3 根据需要，现场指挥部可设抢险救援组、社会面控制组、后勤保障组、医疗救护组、综合信息组、新闻发布工作组和专家工作组等。
3 危险化学品事故灾难报警
3.1 乌兰察布市有关部门和旗县市区人民政府应当加强对危险化学品企业的监督，对可能引发特别重大事故的隐患，或其他灾害、灾难可能引发危险化学品事故灾难的重要信息应及时上报市政府应急办。
3.2 危险化学品事故灾难发生后，事故现场有关人员应当立即报告单位负责人，单位负责人接到报警后，立即启动本单位应急预案，组织现场救援及处理，同时，立即报告当地公安消防部门（电话119）请求救援，并报当地人民政府、当地安全生产监督管理局和行政主管部门;乌兰察布市有关部门、中央企业和事故灾难发生的旗县市区人民政府应当在接到报告后立即向乌兰察布市人民政府应急办、公安消防支队报告，同时报市安全生产监督管理局。
紧急情况下，可越级上报。
3.3 发生危险化学品事故灾难的有关部门、企业要及时、主动向乌兰察布市各级公安消防部门及乌兰察布市有关部门提供与事故灾难应急救援有关的资料。危险化学品事故灾难发生地安全生产监督管理部门、公安消防部门应提供事故发生前监督检查的有关资料，为制订应急救援方案提供参考。
4 预警和应急响应
4.1 预警级别
按照危险化学品事故可能造成的危害程度、发展情况和紧迫性等因素，由低到高依次采用Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ四个预警级别。
4.1.1 Ⅳ级预警：危险化学品发生少量泄露或在生产、经营、储存、运输、使用和废弃处置等过程中发生的火灾事故、爆炸事故，危险化学品尚未发生扩散，不会造成社会影响。
4.1.2 Ⅲ级预警：危险化学品发生一定量泄露或在生产、经营、储存、运输、使用和废弃处置等过程中发生的火灾事故、爆炸事故，危险化学品发生扩散，由于扩散距离较近，不会影响到周边居民，可能造成一定社会影响。
4.1.3 Ⅱ级预警：危险化学品发生较大量泄露或在生产、经营、储存、运输、使用和废弃处置等过程中发生的火灾事故、爆炸事故，危险化学品发生扩散，可能影响到周边一定范围内的居民，可能造成较大社会影响。
4.1.4 Ⅰ级预警：危险化学品发生大量泄露或在生产、经营、储存、运输、使用和废弃处置等过程中发生的火灾事故、爆炸事故，危险化学品发生扩散，可能影响到周边较大范围内的居民，可能造成重大社会影响；或者事故灾难事态发展严重、超出本旗县市区或乌兰察布市应急处置能力，或者跨旗县市区、跨盟市级行政区、跨多个领域（行业和部门）的危险化学品事故灾难及凾待外部应急救援力量支援。
4.2 预警发布和解除
4.2.1 Ⅳ和Ⅲ预警：由市公安消防支队提出预警建议，报市人民政府批准后，由市公安消防支队发布和解除，并报自治区人民政府、公安消防总队、自治区安全生产监督管理局备案。
4.2.2 Ⅱ和Ⅰ预警：由自治区公安消防总队提出预警建议，报自治区人民政府批准后，由自治区公安消防总队发布解除。
4.3 应急响应
4.3.1 基本响应
市公安消防支队和旗县市区公安消防部队接到危险化学品事故灾难报告后在第一时间内集结队伍，赶赴事故灾难发生地进行救援，并向上级和市政府应急办报告。
4.3.2 现场处理
视危险化学品事故灾难情况，由市、旗县市区两级公安消防部门负责通知同级成员单位负责人赶赴事故现场，必要时由市政府办公厅组织协调相关成员单位。危险化学品事故灾难应急救援成员单位接到通知，应立即调动有关人员和救援队伍赶赴现场，在现场指挥部的统一指挥下，开展应急救援和现场处置工作。 4.4 分级响应
4.4.1 一般事故（Ⅳ级）、较大事故（Ⅲ级）响应：事故单位应立即启动应急响应，积极开展事故救援。同时当地公安消防部队赶赴事故现场进行救援，市公安消防支队启动危险化学品事故灾难应急响应，立即把相关情况报市政府，同时请求公安消防总队做应急准备。
4.4.2 重大事故（Ⅱ级）、特别重大事故（Ⅰ级）响应：在事故单位和当地公安消防应急响应的同时，由市消防支队立即向市政府、公安消防总队报告情况，请求公安消防总队启动自治区级危险化学品事故灾难应急响应，并报国家安全生产应急救援指挥中心。
4.5 现场紧急处置
4.5.1 危险化学品事故紧急处置措施
现场处置主要依靠事故灾难发生地行政区域内的应急处置力量。事故灾难发生后，发生事故灾难的单位和当地公安消防部队按照应急预案迅速采取措施，并根据不同危险化学品事故灾难的类别和特点、事态发展变化的情况，在充分考虑专家和有关方面意见的基础上，及时采取相应的紧急处置措施。
4.5.2 应急人员的安全防护
现场应急救援人员应根据危险化学品事故的特点、不同的引发物质以及应急救援人员的职责，采取不同的防护措施，携带相应得专业防护装备，采取安全防护措施，严格执行应急救援人员进入和离开事故现场的相关规定。
4.5.3 群众的安全防护
公安部门和事故发生单位要及时组织和指导群众就地取用毛巾、湿布、口罩等，采用简易有效的防护措施，并根据实际情况，制定切实可行的疏散程序，组织群众转移、疏散，并做好治安管理。
4.6 扩大应急
如果危险化学品事故灾难进一步扩大，仅依靠本地区现有危险化学品事故灾难应急救援资源和人力难以实施有效处置时，应以政府或公安消防部队的名义，请求上级参与处置工作。
4.7 响应结束
危险化学品事故处置工作已基本完成，次生、衍生和事故灾难危害基本消除，应急处置工作结束。
4.8 分级指挥
4.8.1 Ⅱ级及以上应急响应行动由公安消防总队组织实施。当公安消防总队进行Ⅱ级及以上应急响应行动时，事发地各级人民政府及各级公安消防部门应当按照相应的应急预案全力以赴组织救援，当地公安消防部门应及时向市政府应急办、公安消防总队及自治区安全生产监督管理局报告救援工作进展情况。
4.8.2 Ⅱ级及以下应急响应行动的组织实施由市公安消防支队组织实施。乌兰察布市政府、旗县市区政府根据事故灾难或险情的严重程度启动相应的应急预案，超出其应急救援处置能力时，及时报请上一级人民政府、公安消防部门启动上一级应急预案实施救援。
4.9 公安消防支队的响应
4.9.1 及时向乌兰察布市人民政府应急办报告危险化学品事故灾难基本情况、事态发展和救援进展情况。
4.9.2 开通市政府与现场应急救援指挥部的通信联系，随时掌握事态发展情况。
4.9.3 根据有关部门和专家的建议，通知相关应急救援指挥机构随时待命，为现场应急救援指挥机构提供技术支持。
4.9.4 组织专家对事故救援进行会诊、指导现场应急救援，必要时协调专业应急力量增援。
4.9.5 对可能或者已经引发自然灾害、公共卫生和社会安全突发事件的，及时上报乌兰察布市人民政府应急办，同时负责通报相关领域的应急救援指挥机构。
4.10 指挥和协调
4.10.1 进入Ⅱ级及以上响应后，市直有关部门及其应急救援指挥机构立即按照应急预案组织相关应急救援力量，配合地方政府组织实施应急救援。
4.10.2 公安消防部队根据事故灾难的情况开展应急救援指挥工作，通知有关部门及其应急机构、救援队伍和并请求上级消防部门通知毗邻旗县市区、盟市公安消防支队做好应急准备，相关机构按照各自应急预案提供增援或保障。危险化学品事故灾难应急救援队伍在指挥部统一指挥下，密切配合，共同实施抢险救援和紧急处置行动。
4.10.3 现场应急救援指挥部负责现场应急救援的指挥。现场应急救援指挥部成立前，事发单位和先期到达的应急救援队伍必须迅速、有效地实施先期处置，事故灾难发生地人民政府负责协调，全力控制事故灾难发展态势，防止次生、衍生事故发生，果断控制或切断事故灾害链。
4.11医疗卫生救助
4.11.1 事发地卫生行政主管部门负责组织开展紧急医疗救护和现场卫生处置工作。
4.11.2 乌兰察布市卫生局或公安消防支队根据事故灾难发生地地方人民政府的请求，及时协调有关专业医疗救护机构和专科医院派出有关专家、提供特种药品和特种救治装备进行支援。
4.11.3 事故灾难发生地疾病控制中心根据事故类型，按照专业规程进行现场防疫工作。
4.12 社会力量的动员与参与
4.12.1 现场应急救援指挥部组织调动本行政区域社会力量参与应急救援工作。
4.12.2 超出事发地人民政府处置能力时，事发地人民政府向乌兰察布市政府申请本行政区域外的社会力量支援，公安消防支队要及时协调有关旗县市区人民政府、乌兰察布市有关部门组织社会力量进行支援。
4.13 场检测与评估
根据需要，现场应急救援指挥部成立事故现场检测、鉴定与评估小组，综合分析和评估检测数据，查找事故原因，评估事故发展趋势，预测事故后果，为制定现场抢救方案和事故调查提供参考。
4.14 应急结束
当遇险人员全部得救，事故现场得以控制，环境符合有关标准，导致次生、衍生事故隐患消除后，经现场应急救援指挥部确认和批准，现场应急处置工作结束，应急救援队伍撤离现场。由事故发生地人民政府宣布应急结束。
5 后期处置
5.1 善后处置
乌兰察布市人民政府及旗县市区人民政府会同相关部门（单位）负责组织危险化学品事故灾难的善后处理工作，包括人员安置、补偿，征用物资补偿，灾后重建，污染物收集、清理与处理等事项。尽快消除事故影响，妥善安置和慰问受害及受影响人员，保证社会稳定，尽快恢复正常秩序。
5.2 保险
事故灾难发生后，保险机构应及时开展应急救援人员保险受理和受灾人员保险理赔工作。
5.3 事故灾难调查、经验教训总结及改进建议
5.3.1 重大危险化学品事故灾难由自治区安全生产监督管理局负责组成调查组进行调查，乌兰察布市安全生产监督管理局配合。较大危险化学品事故灾难由乌兰察布市安全生产监督管理局负责组成调查组进行调查。
5.3.2 事故灾难善后处理工作结束后，现场应急救援指挥部分析总结应急救援经验教训，提出改进应急救援工作的建议，完成应急救援总结报告并及时上报乌兰察布市政府应急办。
6 信息管理
6.1 信息检测与报告
6.1.1 危险化学品重要防护地区所在人民政府应急办会同消防部队、安监局、重点企业和重大危险源防护单位按照相关管理规定，建立日常监控和定期监测工作机制，落实监管责任制，加强监控措施，并确保监测数据的质量。
6.1.2 各旗县市区公安消防部队应及时报告危险化学品事故信息。按“早发现、早报告、早控制、早解决”的原则，对于一般危险化学品事故信息，可先口头向市公安消防支队报告，最迟不晚于事故发生后2小时报告详细信息（包含时间、地点、信息来源、事件性质、影响范围、事件发展趋势和已经采取的措施等），并及时续报相关情况。公安消防支队必须及时把相关信息上报市政府应急办。
6.1.3 任何单位和个人不得迟报、漏报、谎报和瞒报危险化学品事故信息。
6.2 信息发布和新闻报道
危险化学品事故的信息发布和新闻报道工作，应严格按照党中央、国务院及自治区有关突发公共事件新闻报道的相关规定，在乌兰察布市市委宣传部、公安消防部队的管理与协调下，组织信息发布和报道。 7 保障措施
7.1 通信与信息保障
7.1.1 市政府要建立各级政府应急办、公安消防部队、相关部门互联互通的突发事件应急救援信息网络系统；要建立完善救援力量和资源信息数据库；规范信息获取、分析、发布、报送格式和程序，保证乌兰察布市各级各类应急机构之间的信息资源共享，为危险化学品应急决策提供相关信息支持。 7.1.2 市公安消防支队负责本部门、本地区相关信息收集、分析和处理，定期向市政府应急办、公安消防总队报送有关信息，重要信息和变更信息要及时报送。
7.2 应急支援与保障
7.2.1 指挥系统保障
建立乌兰察布市、旗县市区两级危险化学品事故应急救援指挥机构和危险化学品应急救援专家库，以满足各种复杂情况下处置危险化学品事故灾难的指挥要求。
7.2.2 救援装备保障
乌兰察布市各级公安消防部队和企业救护队伍根据实际情况和需要，配备必要的危险化学品应急救援装备。乌兰察布市各级公安消防部队应当掌握危险化学品应急救援的特种装备情况，各专业救护队伍按规程配备救援装备。
7.2.3 救援物资保障
乌兰察布市各级政府建立危险化学品应急救援物资储备库，针对本地区危险化学品企业的实际情况，储存一定数量的常备应急救援物资。危险化学品企业应当建立应急救援设施、设备、救治药品和医疗器械等储备制度，储备必要的应急物资和装备。市各级消防部门负责监督危险化学品应急物资的储备情况、掌握应急物资的生产加工能力，并把相关情况报市政府应急办备案。
7.2.4 应急队伍保障
乌兰察布市各级公安消防部门为全市危险化学品应急救援的专业骨干力量，危险化学品企业的救护队伍为本企业危险化学品救护的基础力量，各危险化学品企业应当依法组建和完善救援队伍。乌兰察布市各级政府应急办、公安消防部门、各级安全生产监督管理局负责检查并掌握危险化学品应急救援力量的建设和准备情况。
7.2.5 交通运输保障
发生重大危险化学品事故灾难后，乌兰察布市各级公安消防部门根据救援需要及时协调交通、铁路等行政主管部门提供交通运输保障。地方公安交警对事故现场进行道路交通管制，根据需要开设应急救援特别通道，道路受损时地方交通部门应迅速组织抢修，确保救灾物资、器材和人员运送及时到位，满足应急处置工作需要。
7.2.6 医疗卫生保障
市及旗县市区人民政府应当加强急救医疗服务网络的建设，配备相应的医疗救治药物、技术、设备和人员，提高医疗卫生机构应对危险化学品事故灾难的救治能力。
7.2.7 资金保障
7.2.7.1 乌兰察布市各级财政为危险化学品事故预防、应急演练和应急救援工作提供资金保障。
7.2.7.2 危险化学品企业应当做好事故应急救援必要的资金准备。
7.2.7.3 危险化学品事故灾难应急救援资金首先由事故责任单位承担，事故责任单位暂时无力承担的，由当地政府协调解决。
7.2.8 社会动员保障
乌兰察布市各级人民政府根据需要动员和组织社会力量参与事故灾难的应急救援，乌兰察布市各级公安消防部门调用事发地以外的有关社会应急力量参与增援时，事故发生地人民政府要为其提供各种必要保障。
7.2.9 应急避难场所保障
乌兰察布市各级人民政府负责提供重大危险化学品事故灾难发生时人员避难需要的场所。
7.2.10 技术储备与保障
乌兰察布市各级公安消防部门要充分利用技术支撑体系的专家和机构，研究危险化学品事故灾难应急救援重大问题，开发应急技术和装备。
8 宣传、培训和演习
8.1 公众信息交流
8.1.1市政府应急办公室会同公安消防支队组织有关部门起草危险化学品应急救援方面的法规和编写有关危险化学品事故灾难预防、避险、避灾、自救、互救常识的宣传材料，各种媒体提供相关支持。
8.1.2 各级人民政府应急办公室会同当地公安消防部门要结合本地区实际，负责本地区危险化学品事故灾难预防、避险、避灾、自救、互救常识宣传、教育工作，提高人民群众危险化学品事故灾难的应对能力。
8.1.3 各危险化学品企业与所在地政府、社区建立互动机制，向周边群众宣传相关应急知识。
8.2 培训
8.2.1 公安消防支队、乌兰察布市安全生产监督管理部门负责组织各级危险化学品应急救援管理机构和各危险化学品专业应急救援队伍的相关人员进行上岗前培训和业务培训。同时，积极组织社会志愿者的培训，提高公众自救、互救能力。
8.2.2 各有关部门、企业可根据自身实际情况，做好兼职危险化学品应急救援队伍的培训。
8.3 演习
8.3.1 政府应急办公室会同公安消防部队要协调组织各危险化学品专业应急管理机构、应急救援队伍每年至少组织两次危险化学品事故灾难应急救援演练。各级公安消防部队每年至少组织一次联合演练。
8.3.2 各企事业单位应当根据自身特点，针对不同设备、不同事故灾难，每月组织一次危险化学品事故灾难应急救援演练。演练结束后应及时进行总结并报市政府应急管理办公室。
9 监督检查
乌兰察布市公安消防支队、乌兰察布市安全生产监督管理局对危险化学品事故灾难应急预案的实施全过程监督检查。
10 预案管理与更新
10.1 随着国家、自治区应急救援相关法律法规制定、修改和完善，部门职责或危险化学品应急资源发生变化，以及实施过程中发现存在的问题或出现新的情况，应及时修订完善本预案。
10.2 本预案有关数量的表述中，“以上”含本数，“以下”不含本数。
11 奖励与责任追究
11.1 奖励
在危险化学品事故灾难应急救援工作中有下列表现之一的单位和个人，应依据有关规定给予奖励：
11.1.1 出色完成应急处置任务，成绩显著的。
11.1.2 防止或抢救事故灾难有功，使国家、集体和人民群众的财产免受损失或者减少损失的。
11.1.3 对危险化学品事故灾难应急救援工作提出重大建议，实施效果显著的。
11.1.4 有其他特殊贡献的。
11.2 责任追究
在危险化学品事故灾难应急救援工作中有下列行为之一的按照法律、法规及有关规定，对有关责任人员视情节和危害后果由其所在单位或者上级机关给予行政处分，其中，对国家公务员和国家行政机关任命的其他人员，分别由任免机关或者监察机关给予行政处分；属于违反治安管理行为的，由公安机关依照有关法律法规的规定予以处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
11.2.1 不按照规定制订事故应急预案，拒绝履行应急准备义务的。
11.2.2 不按照规定报告、通报事故灾难真实情况的。
11.2.3 拒不执行事故灾难应急预案，不服从命令和指挥，或者在应急响应时临阵脱逃的。
11.2.4 盗窃、挪用、贪污应急工作资金或者物资的。
11.2.5 阻碍应急工作人员依法执行任务或者进行破坏活动的。
11.2.6 散布谣言，扰乱社会秩序的。
11.2.7有其他危害应急工作行为的。
12 预案实施时间
本预案自印发之日起施行。
转融通业务监督管理试行办法
转融通业务监督管理试行办法
中国证券监督管理委员会令
第75号
《转融通业务监督管理试行办法》已经2011年7月5日中国证券监督管理委员会第300次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○一一年十月二十六日
转融通业务监督管理试行办法
第一章 总 则
第一条 为了健全融资融券交易机制，拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源，规范转融通业务及相关活动，防范转融通业务风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，制定本办法。
第二条 本办法所称转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
第三条 从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，不得损害社会公共利益。
第四条 证券金融公司应当遵守法律、行政法规和本办法的规定，严格防范和控制风险，稳健开展转融通业务。
第五条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依法对证券金融公司及其相关业务活动进行监督管理。
第二章 证券金融公司
第六条 证券金融公司根据国务院的决定设立。证监会根据国务院的决定，履行审批程序。
第七条 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。
证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东应当用货币出资。
第八条 证券金融公司应当依照《公司法》和本办法的规定，制定公司章程，设立股东大会、董事会、监事会等组织机构，规范运作。
第九条 证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经证监会批准。
第十条 证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：
（一）为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；
（二）对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；
（三）监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；
（四）证监会确定的其他职责。
第十一条 证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构，应当经证监会批准。
第三章 业务规则
第十二条 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。
转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券；转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券；转融通证券交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。
第十三条 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。
转融通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金；转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金；转融通资金交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。
第十四条 证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。
第十五条 证券金融公司应当建立客户信用评估机制，对证券公司的信用状况进行评估，并根据评估结果确定和调整对证券公司的授信额度。
第十六条 证券金融公司开展转融通业务，应当与证券公司签订转融通业务合同，约定转融通的资金数额、标的证券的种类和数量、期限、费率、保证金的比例、证券权益处理办法、违约责任等事项。
证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。
第十七条 除本条第二款规定的情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。
证券金融公司可以与证券公司对转融通标的证券暂停交易、终止交易和其他特殊情形下转融通期限的顺延或者缩短作出约定。
第十八条 证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整转融通费率和保证金的比例。
第十九条 证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。
转融通担保证券明细账户是转融通担保证券账户的二级账户，用于记载证券公司委托证券金融公司持有的担保证券的明细数据。转融通担保资金明细账户是转融通担保资金账户的二级账户，用于记载证券公司交存的担保资金的明细数据。
证券金融公司可以委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对证券公司转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户内的数据进行变更。
第二十条 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。
证券金融公司应当确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。
证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同，委托证券登记结算机构代为管理保证金。
第二十一条 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。
证券金融公司与证券公司应当约定，转融通担保证券账户内的证券和转融通担保资金账户内的资金，均为担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的信托财产，因本办法第二十二条第三款规定情形所形成的信托财产对证券金融公司的债权，也归入信托财产。
第二十二条 证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持保证金比例时，应当通知证券公司在一定的期限内补交差额，直至达到约定的初始保证金比例。但是，对因本条第三款规定情形导致的差额，证券公司无须补交。
证券公司违约的，证券金融公司可以按照约定处分保证金，以实现对证券公司的债权；处分保证金不足以完全实现对证券公司的债权的，证券金融公司应当依法向证券公司追偿。
经证券公司书面同意，证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的保证金。证券金融公司使用保证金的用途、期限、对价等具体事项，由双方通过转融通业务合同约定。
第二十三条 证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金。转融通互保基金的管理办法，由证券金融公司制定，经证监会批准后实施。
第二十四条 市场交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停转融通业务的，证券金融公司可以按照业务规则和合同约定，暂停全部或者部分转融通业务并公告。
第二十五条 证券登记结算机构根据证券账户和资金账户持有人发出或者认可的指令，办理转融通业务涉及的证券和资金的划转。
第二十六条 司法机关依法对证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券金融公司应当处分保证金，在实现因向证券公司转融通所生债权后，协助司法机关执行。
第四章 资金和证券的来源
第二十七条 证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：
（一）自有资金和证券；
（二）通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；
（三）通过证券金融公司的业务平台融入的资金；
（四）依法筹集的其他资金和证券。
第二十八条 证券金融公司可以依照《公司法》、《证券法》等有关规定，发行公司债券。
第二十九条 证券金融公司可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向证监会报告。
证券金融公司借入的次级债，参照证监会对证券公司借入次级债的有关规定，计入净资本。
第三十条 证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入资金和证券，按照证券交易所的业务规则办理。证券登记结算机构按照证券交易所业务平台的成交结果，办理有关登记结算。
第三十一条 证券金融公司为履行本办法规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。
第五章 权益处理
第三十二条 证券登记结算机构根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。
第三十三条 对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利。证券金融公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求委托其持有该证券的证券公司意见，并按照其意见办理。
前款所称对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
第三十四条 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内，并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。
第三十五条 证券金融公司根据本办法规定融入证券后、归还证券前，或者证券公司向证券金融公司融入证券后、归还证券前，证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的，证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。
第三十六条 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。
证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量合并计算。
第六章 监督管理
第三十七条 证券金融公司应当依照本办法的规定制定转融通业务规则，明确账户管理、授信管理、标的证券管理、保证金管理、费率管理、信息披露等事项，经证监会批准后实施。
第三十八条 证券金融公司应当每个交易日公布以下转融通信息：
（一）转融资余额；
（二）转融券余额；
（三）转融通成交数据；
（四）转融通费率。
第三十九条 证券金融公司应当建立合规管理机制，保证公司的经营管理及工作人员的执业行为合法合规。
第四十条 证券金融公司应当建立风险控制机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险。
第四十一条 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：
（一）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；
（二）对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；
（三）融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；
（四）充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。
证券金融公司净资本、风险资本准备的计算，参照证监会对证券公司的有关规定执行。证监会另有规定的除外。
第四十二条 证券金融公司不得为他人的债务提供担保。
第四十三条 证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。
第四十四条 证券金融公司的资金，除用于履行本办法规定职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：
（一）银行存款；
（二）购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品；
（三）购置自用不动产；
（四）证监会认可的其他用途。
第四十五条 证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行。
第四十六条 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告。年度报告应当包含按照规定编制并经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
证券金融公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向证监会报送月度报告。月度报告应当包含本办法第四十一条所列各项风险控制指标和转融通业务专项报表，以及证监会要求报送的其他信息。
第四十七条 发生影响或者可能影响公司经营管理的重大事件的，证券金融公司应当立即向证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和应对措施。
第四十八条 证券金融公司为履行监控证券公司融资融券业务运行情况的职责，可以制定证券公司融资融券业务监控规则，经证监会批准后实施。
证券公司应当按照规定向证券金融公司报送融资融券的相关数据。证券公司报送的数据应当真实、准确、完整。
证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司应当建立融资融券信息共享机制。
第四十九条 证券金融公司及其工作人员应当对因履行职责而获悉的信息保密。法律、行政法规和本办法另有规定的除外。
第五十条 证券金融公司应当妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。
第五十一条 证监会为履行监督管理职责，可以要求证券金融公司及其工作人员提供有关信息、资料，并对公司进行现场检查。
第五十二条 证券金融公司或者证券公司违反本办法规定的，由证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。
第七章 附 则
第五十三条 证券交易所和证券登记结算机构根据本办法制定配套的交易、结算规则，按照规定报经证监会批准或者备案后实施。
第五十四条 本办法自公布之日起施行。
