关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定
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关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定
中国证券监督管理委员会
关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定
证监会公告[2011]30号
为了进一步贯彻落实《证券法》、《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》，加强上市公司内幕信息的监督管理工作，我会制定了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，现予公布，自2011年11月25日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○一一年十月二十五日
关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定
第一条 为完善上市公司内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和规章，制定本规定。
第二条 本规定所称内幕信息知情人，是指《证券法》第七十四条规定的有关人员。
第三条 本规定所称内幕信息，是指根据《证券法》第七十五条规定，涉及上市公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。
第四条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。
第五条 上市公司应当根据本规定，建立内幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人的登记管理作出规定。
第六条 在内幕信息依法公开披露前，上市公司应当按照本规定填写上市公司内幕信息知情人档案（必备项目见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。
第七条 上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。
上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第八条 上市公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司的重大事项，以及发生对上市公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对上市公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司股价有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关上市公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本规定第六条的要求进行填写。
上市公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第九条 行政管理部门人员接触到上市公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要求做好登记工作。
上市公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，上市公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十条 上市公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照本规定第六条填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。上市公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
第十一条 上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当包括对公司下属各部门、分公司、控股子公司及上市公司能够对其实施重大影响的参股公司的内幕信息管理的内容，明确上述主体的内部报告义务、报告程序和有关人员的信息披露职责。
上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当明确内幕信息知情人的保密义务、违反保密规定责任和通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式将上述事项告知有关人员等内容。
第十二条 上市公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，上市公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构。
第十三条 上市公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。中国证监会及其派出机构、证券交易所可查询内幕信息知情人档案。
上市公司进行本规定第十条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所。证券交易所可视情况要求上市公司披露重大事项进程备忘录中的相关内容。
第十四条 中国证监会及其派出机构可以根据《上市公司现场检查办法》的规定，对上市公司内幕信息知情人登记管理制度的建立、执行和上市公司内幕信息知情人档案保管情况进行现场检查。
第十五条 有下列情形之一的，中国证监会可以对上市公司及相关主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监督管理措施；情节严重的，可以认定相关人员为不适当人选，或者对其采取市场禁入措施：
（一）未按照本规定的要求建立内幕信息知情人登记管理制度；
（二）未按照本规定的要求报送内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录；
（三）内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录有虚假、重大遗漏和重大错误；
（四）拒不配合上市公司进行内幕信息知情人登记。
中国证监会依照前款规定采取监督管理措施，涉及国有控股上市公司或其控股股东的，通报有关国有资产监督管理机构。
发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等情形的，中国证监会将对有关单位和个人进行立案稽查，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第十六条 本规定自2011年11月25日起施行。
附件： 上市公司内幕信息知情人档案格式（注1）：
内幕信息事项（注2）：
序号 内幕信息知情人姓名 身份证号码 知悉内幕信息时间 知悉内幕信息地点 知悉内幕信息方式 内幕信息内容 内幕信息所处阶段 登记时间 登记人
注3 注4 注5 注6
公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
江苏省人民政府关于修改《江苏省公共场所卫生管理条例实施办法》的决定
江苏省人民政府
江苏省人民政府关于修改《江苏省公共场所卫生管理条例实施办法》的决定
江苏省人民政府
《江苏省人民政府关于修改〈江苏省公共场所卫生管理条例实施办法〉的决定》已于1997年11月27日经省人民政府第107次常务会议审议通过，现予发布。
《江苏省公共场所卫生管理条例实施办法》第十五条修改为：“对违反公共场所卫生管理的单位或个人，由卫生监督机构依照《条例》的规定，给予处罚。法律有规定的，从其规定。”
本决定自公布之日起施行。
1997年12月15日
本溪市城市危险房屋管理办法
辽宁省本溪市人民政府
本溪市人民政府令
第164号
《本溪市城市危险房屋管理办法》业经2012年9月29日本溪市第十四届人民政府第115次常务会议审议通过，现予公布，自2012年12月1日起施行。
市 长 高宏彬
2012年10月16日
本溪市城市危险房屋管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强城市危险房屋管理，保障居住和使用安全，根据《中华人民共和国突发事件应对法》、《本溪市城市房产管理条例》、《城市危险房屋管理规定》等有关规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于城市规划区内国有土地上各类危险房屋的鉴定、治理、征收及相关管理活动。
本办法所称危险房屋，是指结构已严重损坏或承重构件已属危险构件，随时有可能丧失结构稳定和承载能力，不能保证居住和使用安全的房屋。
第三条 城市危险房屋管理应当遵循危旧统筹、救灾优先、政府主导的原则。
第四条 市房产行政主管部门是我市城市危险房屋管理的主管部门。
各县（区，含本溪高新区，下同）负责本辖区内城镇危险房屋的预警、避险、抢险、紧急救援以及危险房屋的征收工作。
规划建设、国土资源、发展改革、财政、公安、审计、纪检监察、综合执法等部门应当按照各自职责，共同做好危险房屋的管理工作。
第二章 鉴 定
第五条 市房产行政主管部门设立的房屋安全鉴定机构，具体负责房屋危险性等级鉴定工作，并接受市房产行政主管部门的业务指导和监督管理。
第六条 房屋安全鉴定，必须有两名以上具备相应专业技术资格的鉴定人员参加，对特殊复杂的鉴定项目，市房屋安全鉴定机构应委托具有相应资质的房屋质量检测机构进行检测。
第七条 有下列情形之一的房屋，房屋修缮责任人或房屋所有权人、使用人应当向市房产行政主管部门提出房屋安全鉴定申请：
（一）出现不安全因素的；
（二）达到规定使用年限或前次安全鉴定确定使用期限的；
（三）改变用途危及安全的；
（四）房屋装饰装修危及房屋安全的。
发现前款规定情形之一房屋的，相关利害关系人及房屋所在地政府应当向市房产行政管理部门报告。
公共场所用房自竣工验收之日起，应当每5年申请一次安全鉴定。
第八条 申请房屋安全鉴定应当提交下列资料：
（一）申请人的身份证明；
（二）房屋所有权证或公有房屋租赁证及其他有关的合法证件；
（三）委托他人申请的，还应提交委托书和委托人的身份证明。
申请人不能提供前款第（二）项规定证明材料的，经市房产行政主管部门认定后予以受理。
第九条 市房产行政主管部门自接到鉴定申请之日起，2个工作日内委托房屋安全鉴定机构进行鉴定，房屋安全鉴定机构应当自受理鉴定申请之日起5个工作日内向申请人送达《房屋安全鉴定报告》。
第十条 房屋安全鉴定机构进行房屋安全鉴定应当按照下列程序进行：
（一）受理申请；
（二）初始调查，摸清房屋的历史和现状；
（三）现场勘查、测试、记录各种损坏数据和状况；
（四）检测验算，整理技术资料；
（五）全面分析，论证定性，做出综合判断，提出处理意见；
（六）签发鉴定送达报告。
第十一条 鉴定危险房屋应当执行国家住建部颁布的《危险房屋鉴定标准》（JCJ125-99），同时参照有关专业技术标准、规范和规程进行。
房屋危险性鉴定等级分为A级、B级、C级、D级。
A级：结构承载力能满足正常使用要求，未发现危险点，房屋结构安全。
B级：结构承载力基本能满足正常使用要求，个别结构构件处于危险状态，但不影响主体结构，基本满足正常使用要求。
C级：部分承重结构承载力不能满足正常使用要求，局部出现险情，构成局部危房。
D级：承重结构承载力已不能满足正常使用要求，房屋整体出现险情，构成整幢危房。
第十二条 房屋安全鉴定机构出具的鉴定报告应当使用统一术语，注明房屋危险性鉴定等级和处理意见并加盖房屋安全鉴定专用章。
《房屋安全鉴定报告》有效期为1年。
第三章 治理、征收
第十三条 市房产行政主管部门应当编制《本溪市城市危险房屋避险抢险和救灾应急预案》，报市人民政府批准后，由各县（区）人民政府组织实施。
第十四条 市房产行政主管部门应当每年对全市各类房屋进行安全普查，并将普查情况于当年9月30日前报市人民政府，同时抄送各县（区）人民政府。
第十五条 房屋修缮责任人应当定期对其房屋进行安全检查，在暴风、雨雪季节提前做好排险解危的各项准备。
第十六条 经鉴定房屋危险性等级属于A、B级的房屋，市房产行政主管部门应当在3个工作日内向房屋修缮责任人送达《房屋修缮通知书》，房屋修缮责任人应当按照《房屋修缮通知书》要求及时进行加固或修缮，并在30日内将房屋修缮情况报市房产行政主管部门。
房屋修缮责任人拒不加固或修缮的，由市房产行政主管部门委托第三人代理履行修缮义务，所发生的费用由房屋修缮责任人承担。
任何单位和个人不得阻碍对危险房屋的加固和修缮。
第十七条 房屋修缮责任人对房屋进行加固或结构性处理的，应当委托具有相应资质等级的设计单位依据《房屋修缮通知书》制定修缮方案，委托具有相应资质等级的施工单位进行施工；工程竣工后，应当将房屋修缮的有关技术资料送市房产行政主管部门备案。
第十八条 经鉴定房屋危险性等级为C级的危险房屋，市房产行政主管部门应当在2个工作日内向房屋所在地县（区）政府送达《危险房屋处置通知书》，县（区）政府应当按照《危险房屋处置通知书》要求采取处置措施，并在5个工作日内将处置情况向市房产行政主管部门反馈。
第十九条 经鉴定房屋危险性等级为D级的危险房屋，县（区）政府应当按照《本溪市城市危险房屋避险抢险和救灾应急预案》立即采取紧急避险措施，将房屋腾空。同时，按照我市国有土地上房屋征收补偿标准予以货币补偿安置，安置补偿资金由同级财政部门予以支付，征收后的土地纳入土地储备。
第四章 法律责任
第二十条 房屋修缮责任人违反本办法第十五条、第十六条第一款规定，未对房屋安全检查和及时排除安全隐患造成危害后果的，由市房产行政主管部门处以2000元以上2万元以下罚款。
违反本办法第十六条第二款规定，修缮责任人拒不承担修缮费用的，市房产行政主管部门可向人民法院提起诉讼。
违反本办法第十六条第三款规定，阻碍对危险房屋加固和修缮的，由市房产行政主管部门处以2000元以上2万元以下罚款。
第二十一条 房屋使用人擅自改变房屋结构、构件、设备或使用性质的，由市房产行政主管部门责令停止违法行为，恢复原状，并处以5万元以上10万元以下罚款。
第二十二条 因下列原因造成事故的，使用人、行为人应承担民事责任或行政责任：
（一）使用人擅自改变房屋结构、构件、设备和使用性质的；
（二）使用人由于堆物超过允许荷载或重物冲击影响结构的；
（三）使用人阻碍房屋所有人对危险房屋采取解危措施的；
（四）使用人明知结构异常、变形对险情不及时申报的；
（五）使用人擅自使用经鉴定属危险房屋的；
（六）行为人由于打桩、开挖、堆物、碰撞等行为危及房屋安全的。
第二十三条 房屋安全鉴定机构违反本办法规定，有下列情形之一的，由市房产行政主管部门责令改正；发生事故或造成损失的，应当承担民事责任：
（一）因故意把非危险房屋鉴定为危险房屋而造成损失的；
（二）因过失把危险房屋鉴定为非危险房屋，并在有效时限内发生事故的；
（三）因拖延鉴定时间而发生事故的。
第二十四条 违反本办法，拒绝、妨碍鉴定人员进行鉴定，或妨碍房屋修缮责任人对危险房屋进行加固修缮，构成违反治安管理行为的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》规定予以处理。
第二十五条 危险房屋管理部门和其他有关行政部门的工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 违反本办法，给他人造成生命财产损失构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章 附 则
第二十七条 农村集体土地上危险房屋的管理可参照本办法执行。
第二十八条 本办法自2012年12月1日起施行，1997年10月29日市政府发布的《本溪市城市危险房屋管理办法》（市政府令第53号）同时废止。
