人力资源社会保障部办公厅关于贯彻实施《企业年金基金数据交换规范》的通知
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人力资源社会保障部办公厅关于贯彻实施《企业年金基金数据交换规范》的通知
人力资源和社会保障部办公厅
人力资源社会保障部办公厅关于贯彻实施《企业年金基金数据交换规范》的通知
人社厅发[2013]32号
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团人力资源社会保障厅（局），各计划单列市人力资源社会保障局，各企业年金基金管理机构：
为规范企业年金基金管理，提高管理效率，根据《企业年金基金管理办法》（人力资源和社会保障部令第11号）及有关规定，我们组织制订了《企业年金基金数据交换规范》（以下简称《规范》），报经国家标准化管理委员会批准，于2012年12月31日正式颁布（中华人民共和国国家标准公告2012年第42号，标准号：GB/T 29424-2012），并于2013年7月1日实施。
《规范》在涵盖企业年金业务全程数据交换内容、体现企业年金基金常用的管理方式基础上，依据国家有关法规和标准，对企业年金基金运作中涉及的数据交换内容、接口格式、参数定义、相关术语等做出统一规定，规范了企业年金基金数据交换行为，有利于降低数据交换成本，控制数据交换风险，提升企业年金基金管理效率。各地人社部门、企业年金管理机构，要充分认识实施《规范》的重要意义，准确理解其内容和要求，积极做好贯彻实施工作。
各管理机构要准确理解《规范》对业务流程、数据集、数据项、交易类别定义等内容，对单位原有系统的业务功能、类别定义、实现逻辑等进行认真分析，在此基础上开发数据接口，将内部业务流程、数据集、数据项转化为标准的业务流程、数据集和数据项。数据接口的开发可以通过现有系统升级，也可以建立独立的数据交换系统，但在应用前，有数据交换关系的机构之间要充分沟通、确定双方需要遵循的业务流程。
《规范》未对信息传输加密问题做出规定，建立接口的双方需要根据双方对信息安全的具体要求和双方业务系统的支持能力确定对传输内容的加密机制，确保信息安全。
为了推动《规范》的贯彻实施，我们起草了《<企业年金基金数据交换规范>实施指引》。各管理机构要制定实施方案和工作计划。在实施工作中遇到的新情况、新问题，请及时与我部基金监督司沟通。
附：《企业年金基金数据交换规范》实施指引
人力资源社会保障部办公厅
2013年4月7日
附件下载：
《企业年金基金数据交换规范》实施指引.doc
http://www.mohrss.gov.cn/shbxjjjds/SHBXJDSzhengcewenjian/201304/P020130410310326989086.doc
附：
《企业年金基金数据交换规范》实施指引
人力资源和社会保障部
2013年4月
目 录
1. 规范的使用范围 2
2. 规范的实施原则 2
3. 基本业务流程 2
3.1. 计划建立 2
3.2. 信息变更 3
3.3. 缴费处理 4
3.4. 权益分配 5
3.5. 待遇支付处理 5
3.6. 转移处理 5
3.7. 投资处理 6
3.8. 管理费支付 7
3.9. 报告及信息披露 7
3.10. 其它处理 7
4. 建议实施步骤 7
4.1. 系统接口实现 8
4.1.1. 差异化分析 8
4.1.2. 建立对应关系 8
4.1.3. 确定实现方案 8
4.2. 数据传输实现 8
4.2.1. 确定业务流程 8
4.2.2. 配置接口内容 9
4.2.3. 确定数据形式 12
4.2.4. 确定加密机制 12
4.2.5. 确定传输渠道 12
4.2.6. 接口联合测试 12
4.2.7. 接口正式实施 12
5. 小结 13
规范的使用范围
本标准适用于企业年金、职业年金等计划和基金的受托人、账户管理人、托管人、投资管理人之间数据交换，监管机构、委托人和其他相关机构可参考使用。
此处所指“受托人”包括法人受托机构，也包括承担受托管理职责的企业年金理事会。
规范的实施原则
《企业年金基金数据交换规范》的实施遵循如下三点原则：
一是从业务需要出发的原则。《企业年金基金数据交换规范》规定的数据交换内容涵盖了企业年金基金运行的绝大部分环节，但具体到实施层面则需要接口双方根据业务需要选择使用。选择过程中需要考虑业务量、对人工操作的可替代性和系统开发成本等因素，进而确定交换涉及的数据内容，并在使用过程中根据业务发展的情况逐步调整。
二是对业务运行的辅助性原则。通过数据接口实现的信息交换只是企业年金基金管理机构之间信息交换的一部分，有些信息无法完全通过数据接口方式实现传递。因此即使各机构按照规范要求建立了数据接口，双方的业务运行也不能完全依赖数据接口，而是应将数据接口视为业务运行的辅助性手段。
三是逐步适应的原则。《企业年金基金数据交换规范》是根据我国企业年金业务发展初期业务探索积累的经验制定的。随着企业年金业务的发展、相关法律法规的不断完善和企业年金行业各机构业务经验的积累，业务运作模式也会随之不断完善，规范的内容也会相应调整。一方面，建立接口的双方机构需要在业务运行过程中逐步适应规范化、自动化的信息传递；另一方面，数据交换规范也会随着业务发展的需要而不断完善。
基本业务流程
规范定义的4类、62个数据集基本涵盖了企业年金计划从建立到运行各个环节相关的业务内容。数据集设置对应的基本业务流程分述如下。
计划建立
计划建立是指新的企业年金计划初始建立的过程。在计划建立环节，受托人和账户管理人需要完成计划、企业、个人等各类信息的记录和相关账户的开立。计划建立环节涉及的数据集如下表：
代码 数据集名称 传输方向
0101 计划基本信息 受托人←→账户管理人
0102 投资组合信息 受托人←→账户管理人
0103 服务机构信息 受托人←→账户管理人
0104 企业基本信息 受托人←→账户管理人
0105 企业投资规则信息 受托人←→账户管理人
0106 个人基本信息 受托人←→账户管理人
0107 受益人信息 受托人←→账户管理人
以上数据集中，“投资组合信息”、“服务机构信息”两类信息从属于“计划基本信息”，这三类信息共同构成完整的年金计划信息；“受益人信息”从属于“个人基本信息”，这两类信息共同构成完整的个人信息。
以上数据集中，通过数据项“交易类别”体现业务类型，“交易类别”为“新增”时表示信息建立。
计划建立环节的基本流程为：
按照企业年金管理机构相关流程约定，受托人或者账户管理人进行计划建立的业务受理。例如：受托人将计划相关的各类信息发送至账户管理人，账户管理人进行信息记录并向受托人返回记录结果，受托人进行确认和审核。
计划在日常运行过程中发生的投资组合、服务机构、企业、企业投资规则、个人及受益人信息的新增处理同样适用此流程。
《企业年金基金数据交换规范》中规定，计划建立环节，受托人与托管人和投资管理人是否传递相关信息由数据传输双方自行约定。
信息变更
信息变更是指在企业年金计划的日常运行过程中，对计划、企业、个人相关的各类信息进行变更的处理。信息变更环节涉及的数据集如下表：
代码 数据集名称 传输方向
0101 计划基本信息 受托人←→账户管理人
0102 投资组合信息 受托人←→账户管理人
0103 服务机构信息 受托人←→账户管理人
0104 企业基本信息 受托人←→账户管理人
0105 企业投资规则信息 受托人←→账户管理人
0106 个人基本信息 受托人←→账户管理人
0107 受益人信息 受托人←→账户管理人
以上数据集中，通过数据项“交易类别”体现业务类型，“交易类别”为“修改”时表示信息变更。
信息变更环节的基本流程为：
按照企业年金管理机构相关流程约定，受托人或者账户管理人进行计划相关信息变更的业务受理。例如：受托人将变更后的各类信息发送至账户管理人，账户管理人进行信息记录并向受托人返回记录结果，受托人进行确认和审核。信息变更时，只需要将变更项目的内容填上即可，不变更的项目可为空。
《企业年金基金数据交换规范》中规定，信息变更环节，受托人与托管人和投资管理人是否进行相关信息变更处理由数据传输双方自行约定。
缴费处理
缴费处理是指企业年金基金向委托企业及员工收取年金缴费并记录账务信息的过程。缴费处理环节涉及的数据集如下表：
代码 数据集名称 传输方向
0201 缴费申请汇总 受托人→账户管理人
0202 缴费申请明细 受托人→账户管理人
0203 缴费通知 账户管理人→受托人
0204 缴费通知明细 账户管理人→受托人
0205 缴费收账通知 受托人→托管人
0206 资金到账信息 托管人→受托人→账户管理人
0207 缴费确认信息 受托人→账户管理人
0208 实收缴费汇总 账户管理人→受托人
0209 实收缴费明细 账户管理人→受托人
0210 缴费投资分配 账户管理人→受托人
以上数据集中，“缴费申请明细”从属于“缴费申请汇总”，“缴费通知明细”从属于“缴费通知”，“实收缴费明细”从属于“实收缴费汇总”。
缴费环节的基本流程为：
受托人向账户管理人发出委托人提交的“缴费申请汇总”和“缴费申请明细”信息，账户管理人在完成应缴处理后，向受托人发出“缴费通知”及相应的“缴费通知明细”；受托人根据缴费通知中的应缴金额向托管人发送“缴费收账通知”，托管人在收到缴费款项后向受托人发出“资金到账信息”。受托人根据应缴金额和实际到账金额的匹配关系向账户管理人发送“缴费确认信息”和“资金到账信息”。账户管理人完成应缴与实缴的匹配处理，向受托人返回“实收缴费汇总”和相应的“实收缴费明细”。该期新增缴费进行首次投资组合买入处理后，账户管理人向受托人发出“缴费投资分配”信息。实际数据交换流程须按照企业年金管理机构相关流程约定进行。
数据集“资金到账信息”也可由托管人直接发送到账户管理人，账户管理人依据“资金到账信息”和受托人提供的“缴费确认信息”进行到账资金记录和到账匹配。
权益分配
权益分配主要指企业公共账户的权益分配处理，涉及的数据集如下表：
代码 数据集名称 传输方向
0211 权益分配通知 受托人→账户管理人
0212 权益分配明细 受托人←→账户管理人
权益分配的基本流程为：
根据委托企业的意愿，受托人向账户管理人发送“权益分配通知”和相应的“权益分配明细”，或账户管理人直接生成权益分配明细，由账户管理人进行分配处理。
待遇支付处理
待遇支付处理是指根据委托企业和个人的支付申请对个人的年金资金进行的待遇核算和资金支付处理。支付处理环节涉及的数据集如下表：
代码 数据集名称 传输方向
0213 支付申请 受托人→账户管理人
0214 支付明细 账户管理人→受托人
0215 支付指令及反馈 受托人→托管人→受托人
以上数据集中，“支付指令及反馈”通过数据项“交易类别”体现是指令发送还是指令反馈。
待遇支付处理的基本流程为：
受托人向账户管理人发出委托人提交的“支付申请”信息，账户管理人完成支付处理后，向受托人发出“支付明细信息”，受托人根据支付明细信息生成“支付指令”，发送至托管人，托管人完成支付划款处理后，向受托人发送“支付指令反馈”。实际数据交换流程须按照企业年金管理机构相关流程约定进行。
待遇支付处理中，不同的受托和账户管理机构根据其管理制度要求可能规定比较繁杂的审批流程。《企业年金基金数据交换规范》暂未包括这些中间审批过程中的信息传递。
转移处理
转移处理是指年金计划在日常运行过程中发生的企业职工在账户管理人之间、企业之间转移或离职转保留的处理。转移环节涉及的数据集如下表：
代码 数据集名称 传输方向
0216 转移申请 受托人→账户管理人
0217 转移报告 账户管理人→受托人
0222 资金划拨指令及反馈 受托人←→托管人
对于职工在两个企业之间调动工作的情况，“转移申请”数据集中同时体现转出和转入企业信息。转入处理不使用单独的信息传递。
转移处理的基本流程为：
受托人向账户管理人发送委托人的“转移申请”信息，账户管理人完成转移处理后，向受托人发出“转移报告”；如涉及计划间资产转移，受托人向托管人发送资金划拨指令。实际数据交换流程须按照企业年金管理机构相关流程约定进行。
转移处理中，不同的受托和账户管理机构根据其管理制度要求可能规定比较繁杂的审批流程。《企业年金基金数据交换规范》暂未包括这些中间审批过程中的信息传递。
投资处理
投资处理是指企业年金基金相关投资组合的买卖处理以及投资管理。投资处理环节涉及的数据集如下表：
代码 数据集名称 传输方向
0218 资产估值信息 投资管理人←→托管人
托管人→受托人（→账户管理人）
托管人→账户管理人
0219 资产估值明细 投资管理人←→托管人
托管人→受托人
0220 投资成交汇总及预汇总 账户管理人→受托人
受托人→托管人
受托人→投资管理人
0221 投资成交汇总(企业级) 账户管理人→受托人（→投资管理人）
0222 资金划拨指令及反馈 不涉及投资户时：受托人←→托管人
需要向投资户划入资金时：受托人←→托管人→投资管理人
需要从投资户提取资金时：受托人→投资管理人→托管人→受托人
0223 交易资金划拨指令及反馈 投资管理人→托管人→投资管理人
0224 资金调节表信息 托管人→投资管理人
以上数据集中，“投资成交汇总及预汇总”通过数据项“汇总类别”体现是“汇总”还是“预汇总”。“资金划拨指令及反馈”和“交易资金划拨指令及反馈”通过“交易类别”体现是指令发送还是指令反馈。
投资处理环节的基本流程为：
在约定的预汇总日，账户管理人对本成交周期内，截至预汇总日的各类投资买卖指令进行预汇总，向受托人发出“投资成交预汇总”信息。估值日，托管人和投资管理人完成估值，向受托人发出“资产估值信息”及“资产估值明细”，受托人确认后向账户管理人发出“资产估值信息”及“资产估值明细”，在成交日，账户管理人完成成交处理，在约定时间向受托人发出“投资成交汇总”及“投资成交汇总（企业级）”。受托人收到投资成交汇总后，生成“资金划拨指令”，发送至托管人和投资管理人。在日常的交易过程中，托管人和投资管理人通过“交易资金划拨指令”和“交易资金划拨指令反馈”完成交易资金划拨处理，并按日核对“资金调节表”信息。实际数据交换流程须按照企业年金管理机构相关流程约定进行。
管理费支付
管理费支付指向企业年金计划管理机构支付管理费的处理过程，涉及的数据集如下表：
代码 数据集名称 传输方向
0222 资金划拨指令及反馈 不涉及投资户时：受托人←→托管人
需要从投资户提取资金时：受托人→投资管理人→托管人→受托人
管理费支付的基本流程为：
如需从受托户支付管理费，则由受托人向托管人发送“资金划拨指令”并接收对方反馈；如需从投资户支付管理费，则由受托人发送“资金划拨指令”给投资管理人，由其核对并准备头寸后发送托管人，托管人在执行完毕后反馈受托人。
报告及信息披露
《规范》章节5.2.3和5.2.4中定义了企业年金基金数据交换中报告及信息披露方面的数据集，在约定的报告期结束后发送至其他管理机构、委托人或监管机构。
其它处理
在《企业年金基金数据交换规范》中，其它处理涉及两类，包括受托财产托管账户的利息收入信息传递和企业公共账户的权益分配处理，涉及的数据集如下表：
代码 数据集名称 传输方向
0211 权益分配通知 受托人→账户管理人
0212 权益分配明细 受托人←→账户管理人
上述两类业务涉及的基本流程为：
对于权益分配处理，根据委托企业的意愿，受托人向账户管理人发送“权益分配通知”和相应的“权益分配明细”，或账户管理人直接生成权益分配明细，由账户管理人进行分配处理。
建议实施步骤
为了方便各家企业年金基金管理机构按照数据交换规范进行年金业务信息传递，建议通过下列工作步骤，确保数据交换规范能够顺利实施并能有效地提高双方的业务运行效率。
系统接口实现
系统接口实现指的是各企业年金基金管理机构在原有业务系统里按照数据交换规范实现数据交换功能或者开发一个独立的企业年金基金数据交换处理系统。由于各机构系统不一，有些机构的系统接口与数据交换规范中的接口在内容上差异较大，根据部分机构企业年金基金接口系统的实践经验，可参考如下实现过程。
差异化分析
各企业年金基金管理机构应首先根据《企业年金基金数据交换规范》中对业务流程、数据集、数据项、交易类别的定义，对比自身系统中的实现逻辑，并详细分析两者之间的差异，形成差异化分析报告。
建立对应关系
根据差异化分析报告，确定内部业务流程以及数据集和数据项的对应关系，随之确定能将内部业务流程、数据集、数据项转化为标准的业务流程、数据集和数据项的调整方案，并明确数据交换规范和各机构内部系统在实现上的对应关系。如数据集之间的对应关系，数据项之间的对应关系等。
确定实现方案
在完成差异化分析以及对应关系的建立后，各机构应尽快确定接口实现方案。通过现有系统升级或建立独立的数据交换系统实现均可。根据部分机构的实践经验，建立独立的数据交换系统相对较好，机构内部的系统升级不会影响数据交换，数据交换系统根据数据交换规范调整不会影响内部系统，数据交换实现起来相对灵活。在系统实现的内容上，各管理机构尽量能够实现跟自己角色相关的全部数据集，根据合作对象的情况，确定哪些数据集需要通过电子数据接口传输；各管理机构尽量要实现每个相关数据集中所有的字段配置。
数据传输实现
确定业务流程
准备建立数据接口的两家机构，应该首先确定双方需要遵循的业务流程。本指引第三节描述了《企业年金基金数据交换规范》在确定数据集类型时考虑的相对普遍的业务流程，但不排除部分管理机构之间可能采用相对个性化的业务处理逻辑。个性化的业务处理逻辑下可能不适宜采用规范中规定的部分数据集。业务流程应从业务需要出发，尽量简单化，并随着将来业务发展以及系统优化逐步向相对标准的业务流程转变。
确定了基本的业务流程后，即可依据规范中说明的数据集的具体作用选择适宜业务流程的数据集种类。
配置接口内容
《企业年金基金数据交换规范》规定的数据集具有一定的普遍性，各管理机构在进行具体文件传输时，可根据业务需要对数据集的种类以及个数进行选择和约定。在确定所需传输的数据集后，传输双方可对各数据集中的数据项进行选择。数据交换规范中，除少量作为数据集标识以及与业务相关的关键数据项外，其它数据项均为非必选项，双方机构可根据业务实际需要灵活配置。各管理机构的系统应实现对该机构可能涉及的全部数据集及其中的数据项的导入和导出功能，以达到与不同机构进行文件传输时均可实现对数据集以及其中内容的灵活配置。四种管理人可能涉及的数据集如下表：
数据集名称 受托人 账户
管理人 托管人 投资
管理人
[0101]计划基本信息 √ √ (√) (√)
[0102]投资组合信息 √ √ (√) (√)
[0103]服务机构信息 √ √
[0104] 企业基本信息 √ √
[0105] 企业投资规则信息 √ √
[0106] 个人基本信息 √ √
[0107] 受益人信息 √ √
[0201] 缴费申请汇总 √ √
[0202] 缴费申请明细 √ √
[0203] 缴费通知 √ √
[0204] 缴费通知明细 √ √
[0205] 缴费收账通知 √ √
[0206] 资金到账信息 √ √ √
[0207] 缴费确认信息 √ √
[0208] 实收缴费汇总 √ √
[0209] 实收缴费明细 √ √
[0210] 缴费投资分配 √ √
[0211] 权益分配通知 √ √
[0212] 权益分配明细 √ √
[0213] 支付申请 √ √
[0214] 支付明细 √ √
[0215] 支付指令及反馈 √ √
[0216] 转移申请 √ √
[0217] 转移报告 √ √
[0218] 资产估值信息 √ √ √ √
[0219] 资产估值明细 √ √ √
[0220] 投资成交汇总及预汇总 √ √ √ √
[0221] 投资成交汇总(企业级) √ √ (√)
[0222] 资金划拨指令及反馈 √ √ √
[0223] 交易资金划拨指令及反馈 √ √
[0224] 资金调节表信息 √ √
[0301] 企业公共账户信息 √ √
[0302] 计划资产净值信息 √ √
[0401] 受托财产托管账户资金明细 √ √ √
[0402] 资产负债表 √ √ √
[0403] 利润表 √ √ √
[0404] 净资产变动表 √ √ √
[0405] 计划变动情况-企业账户数信息 √ √
[0406] 计划变动情况-管理机构变动信息 √
[0407] 计划账户管理情况-个人账户数信息 √ √
[0408] 计划账户管理情况-计划资产信息 √ √
[0409] 计划管理费用信息 √ √
[0410] 投资组合管理费用明细 √ √
[0411] 账户管理费用明细 √ √
[0412] 计划投资组合报告-组合资产净值和收益情况 √ √ √
[0413] 计划投资组合报告-资产分布情况 √ √ √
[0414] 计划投资组合报告-风险准备金信息 √ √ √
[0415] 计划投资组合报告-投资组合风险控制分析 √ √
[0416] 受托管理业务报告-计划基本信息 √
[0417] 受托管理业务报告-基金资产信息 √
[0418] 受托管理业务报告-集合计划基本信息 √
[0419] 受托管理业务报告-集合计划企业名单明细 √
[0420] 受托管理业务报告-集合计划变动信息表-增加 √
[0421] 受托管理业务报告-集合计划变动信息表-退出 √
[0422] 账户管理业务报告-账户管理统计信息 √
[0423] 账户管理业务报告-企业类型信息 √
[0424] 托管业务报告-托管统计信息 √
[0425] 投资管理业务报告-投资组合管理基本信息 √
[0426] 投资管理业务报告-投资组合资产配置信息 √
[0427] 个人账户余额及收益信息 √
[0428] 个人账户资产变动明细 √
[0429] 个人账户期末资产投资情况 √
上表中，“√”表示该管理人需要传输该数据集，“(√)”表示该管理人可以选择传输该数据集。
确定数据形式
《企业年金基金数据交换规范》中规定了接口数据的三种具体组织形式，包括.TXT文件、.XML文件和.XLS文件三种形式。三种数据形式各有利弊，如：.TXT格式灵活、使用广泛程度一般、传输效率高；.XML格式灵活，使用广泛，由于有起始标签和结束标签故占用空间相对较大，传输数据量一般；.XLS形式手工操作强，跨平台操作不便，传输数据量较小，涉及操作软件的版本问题。
建立接口的双方需要根据其实际情况选择使用。全部数据集可以采用一种数据组织形式，也可以根据数据集代表的业务类型的自身特点，不同的数据集采用不同的数据组织形式。今后将根据企业年金业务发展以及各机构实际使用情况逐步统一数据形式。
确定加密机制
《企业年金基金数据交换规范》没有对信息传输过程中的加密机制做出规定。建立接口的双方需要根据双方对信息安全的具体要求和双方业务系统的支持能力确定对传输内容的加密机制。
确定传输渠道
由于尚缺乏普遍适用且能够确保信息安全的公用电子信息传输渠道，《企业年金基金数据交换规范》没有给出信息传输渠道的建议方案。建立接口的双方可根据自身的资源情况和业务需要确定传输渠道。现阶段，各机构普遍采用的数据传输渠道有：采用邮件传输方式；采用网上文件服务器（或网上银行）的传输方式；采用第三方传输平台进行文件传输。
建立集中统一的数据传输平台的设想也在积极研究当中，将根据数据交换规范的应用情况考虑是否实施。
接口联合测试
建立接口双方应进行系统的全面联合测试。通过联合测试，可以找出双方在数据内容、形式等方面不一致的地方，也可以发现数据信息传递流程与业务流程衔接不畅的环节，以及传递内容中不满足业务运行需要的部分，在联合测试阶段可以对这些环节进行修正。
同时联合测试也是实际运行的提前演练，通过联合测试的磨合，可以使业务人员熟悉系统功能和流程，使接口在实际应用中能够更加顺畅。
接口正式实施
在完成联合测试后，接口双方即可在确定的时间点开始接口的正式实施。
小结
《企业年金基金数据交换规范》的制订和实施是相辅相成的两个环节。统一的数据规范，会降低各管理机构实施数据交换工作的难度，支持企业年金业务的发展；《企业年金基金数据交换规范》编写过程中广泛吸收了各管理机构的经验和意见，各管理机构实施过程中所积累的经验也是《规范》进一步发展完善的重要来源。
关于进一步规范汽车和摩托车产品出口秩序的通知
商务部 工业和信息化部 海关总署等
关于进一步规范汽车和摩托车产品出口秩序的通知
商产发[2012]318号
为进一步转变汽车和摩托车出口发展方式，提高出口增长的质量和效益，促进产业健康发展，依据《对外贸易法》、《海关法》、《商检法》、《汽车产业发展政策》、《认证认可条例》，商务部、工业和信息化部、海关总署、质检总局、国家认监委决定对汽车和摩托车（含非公路用两轮摩托车、全地形车，产品目录见附件1、2）生产企业实行出口资质管理，对出口经营企业实行生产企业授权经营管理，并对生产企业授权实行分类管理。现将有关事项通知如下：
一、申报出口资质的生产企业应具备的条件
（一）汽车、摩托车生产企业应列入工业和信息化部《车辆生产企业及产品公告》；具备有效的国家强制性产品认证（CCC认证）。
（二）低速汽车生产企业应列入工业和信息化部《车辆生产企业及产品公告》。
（三）非公路用两轮摩托车生产企业应具备有效的ISO9000企业质量管理体系认证；获得国家推行的自愿性产品认证或相关国际认证。
（四）全地形车生产企业应具备有效的ISO9000企业质量管理体系认证；获得相关国际认证。
（五）所有产品类别的生产企业须具备与出口保有量相适应的维修服务能力。
二、分类管理
（一）自2013年起，商务部、工业和信息化部、海关总署、质检总局、国家认监委依据对生产企业上报的境外售后维修服务网点 的审核情况、企业出口规模，对生产企业出口授权实行分类管理。
符合出口资质条件的生产企业，可根据自身所属企业分类，授权一定数量的出口经营企业(含企业集团所属的进出口公司)出口本企业的产品；双方须在授权约定中对出口产品的质量保证、售后服务等连带法律责任予以明确。
（二）2013年汽车和摩托车生产企业分类管理标准。
1、汽车生产企业。
一类企业（可授权出口经营企业7家）：境外售后维修服务网点达到50个；且年出口（2011年出口量或以2012年上半年所折算的全年出口量，下同）达到10000辆的乘用车、载货车、低速汽车生产企业，年出口达到2000辆的大中型客车生产企业。
二类企业（可授权出口经营企业5家）：境外售后维修服务网点达到10个；且年出口达到2000辆的乘用车生产企业、年出口达到1000辆的大中型客车生产企业、年出口达到5000辆的载货车、低速汽车生产企业。
三类企业（可授权出口经营企业3家）：境外售后维修服务网点达到5个；且年出口达到500辆的乘用车生产企业、年出口达到200辆的大中型客车生产企业、年出口达到1000辆的载货车、低速汽车生产企业。
四类企业（可授权出口经营企业1家）：不满足第一、二、三类企业要求，但建有境外售后维修服务网点的汽车生产企业。
五类企业（仅限自营出口）：未建有境外售后维修服务网点的汽车生产企业。
2、摩托车（含非公路用两轮摩托车、全地形车）生产企业。
一类企业（可授权5家出口经营企业）：境外售后维修服务网点达到10个，且年出口达到100000辆的摩托车和非公路用两轮摩托车生产企业；境外售后维修服务网点达到5个、且年出口达到10000辆的全地形车生产企业。
二类企业（可授权3家出口经营企业）：境外售后维修服务网点达到5个，且年出口达到10000辆的摩托车和非公路用两轮摩托车生产企业；境外售后维修服务网点达到3个，且年出口达到5000辆的全地形车生产企业。
三类企业（可授权1家出口经营企业）：不满足第一、二类企业要求，但建有境外售后维修服务网点的摩托车生产企业。
四类企业（仅限自营出口）：未建有境外售后维修服务网点的摩托车生产企业。
对于同时生产多种汽车或摩托车车型的企业，以其可授权出口经营企业最多的汽车或摩托车车型为参照标准，确定其所属企业分类。
（三）商务部会同工业和信息化部、海关总署、质检总局、国家认监委，依据出口实际情况，适时调整分类管理标准。2014年起，未建有境外售后维修服务网点的生产企业不得授权或自营出口。
三、申报程序
（一）符合条件的生产企业须于每年9月10日前，将申请表（见附件3、4）、海关报关单复印件等出口证明材料、企业境外售后维修服务网点总体建设及变动情况，报至所在省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团商务主管部门(机电办)。
（二）各地商务主管部门(机电办)对企业材料进行初核并征求当地海关意见后，将相关材料和汇总表（见附件5、6）于9月30日前报至商务部(产业司)。
（三）商务部会同工业和信息化部、海关总署、质检总局、国家认监委于每年10月公示下一年度《符合申领汽车和摩托车出口许可证条件企业名单》(以下简称《名单》)，并于12月正式发布。
四、资质管理的执行
（一）每年12月15日起，商务部授权的许可证发证机构凭《名单》开始发放下一年度出口许可证。出口许可证适用于一般贸易、加工贸易、边境贸易、捐赠方式出口的汽车和摩托车。
（二）企业持合同、出口许可证等必要凭证和批准文件向出入境检验检疫机构报检。出口汽车和摩托车产品应在生产地检验，并通过出入境检验检疫机构对生产企业质量保证工作的检查。
进口国对汽车和摩托车产品有准入的法律法规要求的，企业须向出入境检验检疫机构提交所出口产品符合相应准入要求的证明；进口国准入法律法规不明确的，出入境检验检疫机构按照质检总局指定的相关技术规范实施检验。
（三）企业持出口许可证和检验检疫机构签发的《出境货物通关单》向海关办理出口手续。
（四）商务部会同工业和信息化部、海关总署、质检总局、国家认监委，根据出口企业在海外市场的经营情况、《车辆生产企业及产品公告》管理情况、出口产品日常检验和监管情况、企业强制性产品认证情况，适时提出预警，并动态调整《名单》。
（五）企业有下列行为之一者，视情况可对其进行通报、警告、暂停或取消从事汽车或摩托车出口资格。
1、提供虚假资质证明材料的；
2、其产品被相关部门认定为侵犯知识产权的；
3、伪造生产企业授权证明的；
4、出口非自产或非授权企业产品的；
5、出口产品在国外有重大质量事件并对我国出口造成重大不良影响的；
6、有其他违反本通知规定行为和不诚信行为的。
（六）出口企业可向商务部、工业和信息化部、海关总署、质检总局、国家认监委举报违法违规企业。有关部门进行调查并作出相应处理。
五、其他事项
（一）为鼓励发展与边境接壤国家的贸易，边境地区有关省、自治区可推荐当地1-2家有实力的出口经营企业，明确与重点生产企业（一类和二类生产企业）的委托代理关系和目标出口市场后申报，此类授权不受生产企业出口授权数量限制，但生产企业在同一目标市场不得重复进行此类授权。每年申报时，当地管理部门须同时报送上一年度所推荐的出口经营企业的出口经营情况。
（二）企业以工程承包方式出口汽车和摩托车，须凭中标文件等相关证明材料申领出口许可证；企业出口非原产于中国的进口汽车、摩托车，须凭进口海关单据和出口合同申领出口许可证。
摩托车发动机和车架出口经营企业须凭具有出口资质的摩托车生产企业提供的证明（格式见附件7）申领出口许可证。
（三）本通知自发布之日起实施。原《关于规范汽车出口秩序的通知》（商产发[2006]629号）、《关于规范摩托车产品出口秩序的通知》（商机电发[2005]699号）和《关于规范摩托车产品出口秩序的补充通知》（商机电发[2006]44号）同时废止。
附件：1．实行出口许可证管理的汽车产品目录
2．实行出口许可证管理的摩托车产品目录
3．符合申领汽车出口许可证条件企业申请表
4．符合申领摩托车出口许可证条件企业申请表
5．符合申领汽车出口许可证条件企业名单申请汇总表
6．符合申领摩托车出口许可证条件企业名单申请汇总表
7．摩托车发动机和车架出口证明
http://www.mofcom.gov.cn/aarticle/b/e/201209/20120908326653.html
商 务 部
工业和信息化部
海 关 总 署
质 检 总 局
国 家 认 监 委
2012年9月6日
附件1
实行出口许可证管理的汽车产品目录
产品类别 海关编码 名称
大中型客车 8702109100 30座及以上大型客车(柴油型,指装有柴油或半柴油发动机的30座及以上的客运车 )
8702109201 20≤座≤23装有压燃式活塞内燃发动机的客车
8702109290 24≤座≤29装有压燃式活塞内燃发动机的客车
8702109300 10≤座≤19装有压燃式活塞内燃发动机的客车
8702901000 30座及以上大型客车(其他型，指装有其他发动机的30座及以上的客运车)
8702902001 20≤座≤23装有非压燃式活塞内燃发动机的客车
8702902090 24≤座≤29装有非压燃式活塞内燃发动机的客车
8702903000 10≤座≤19装有非压燃式活塞内燃发动机的客车
8706003000 大型客车底盘（装有发动机的）
乘用车 轿车 8703213001 排气量≤1升的装有点燃往复式活塞内燃发动机的小轿车
8703213090 排气量≤1升的装有点燃往复式活塞内燃发动机小轿车的成套散件
8703223001 1＜排量≤1.5升带点燃往复式活塞内燃发动机小轿车
8703223090 1＜排量≤1.5升带点燃往复式活塞内燃发动机小轿车的成套散件
8703234101 1.5＜排量≤2升装点燃往复式活塞内燃发动机小轿车
8703234190 1.5＜排量≤2升装点燃往复式活塞内燃发动机小轿车的成套散件
8703235101 2＜排量≤2.5升装点燃往复式活塞内燃发动机小轿车
8703235190 2＜排量≤2.5升装点燃往复式活塞内燃发动机小轿车的成套散件
8703236101 2.5＜排量≤3升装点燃往复式活塞内燃发动机小轿车
8703236190 2.5＜排量≤3升装点燃往复式活塞内燃发动机小轿车的成套散件
8703241101 3＜排量≤4升装点燃往复式活塞内燃发动机小轿车
8703241190 3＜排量≤4升装点燃往复式活塞内燃发动机小轿车的成套散件
8703242101 排气量＞4升装点燃往复式活塞内燃发动机小轿车
8703242190 排气量＞4升装点燃往复式活塞内燃发动机小轿车的成套散件
8703311101 排气量≤1升的装有压燃往复式活塞内燃发动机小轿车
8703311190 排气量≤1升的装有压燃往复式活塞内燃发动机小轿车的成套散件
8703312101 1升<排气量≤1.5升装压燃往复式活塞内燃发动机小轿车
8703312190 1升<排气量≤1.5升装压燃往复式活塞内燃发动机小轿车的成套散件
8703321101 1.5＜排量≤2升装压燃往复式活塞内燃发动机小轿车
8703321190 1.5＜排量≤2升装压燃往复式活塞内燃发动机小轿车的成套散件
8703322101 2＜排量≤2.5升装压燃往复式活塞内燃发动机小轿车
8703322190 2＜排量≤2.5升装压燃往复式活塞内燃发动机小轿车的成套散件
8703331101 2.5＜排量≤3升装压燃往复式活塞内燃发动机小轿车
8703331190 2.5＜排量≤3升装压燃往复式活塞内燃发动机小轿车的成套散件
8703332101 3＜排量≤4升装压燃往复式活塞内燃发动机小轿车
8703332190 3＜排量≤4升装压燃往复式活塞内燃发动机小轿车的成套散件
8703336101 排量＞4升装压燃往复式活塞内燃发动机小轿车
8703336190 排量＞4升装压燃往复式活塞内燃发动机小轿车的成套散件
乘用车（不含轿车） 8703214001 排量≤1升的带点燃往复式活塞内燃发动机的越野车(4轮驱动)
8703214090 排量≤1升的带点燃往复式活塞内燃发动机的越野车(4轮驱动)的成套散件
8703215001 排量≤1升的带点燃往复式活塞内燃发动机的小客车（9座及以下）
8703215090 排量≤1升的带点燃往复式活塞内燃发动机的小客车的成套散件（9座及以下）
8703219001 排量≤1升的带点燃往复式活塞内燃发动机的其他车辆
8703219090 排量≤1升的带点燃往复式活塞内燃发动机的其他车辆的成套散件
8703224001 1＜排量≤1.5升带点燃往复活塞内燃发动机四轮驱动越野车
8703224090 1＜排量≤1.5升带点燃往复活塞内燃发动机四轮驱动越野车的成套散件
8703225001 1＜排量≤1.5升带点燃往复式活塞内燃发动机小客车（≤9座）
8703225090 1＜排量≤1.5升带点燃往复式活塞内燃发动机小客车的成套散件（≤9座）
8703229001 1＜排量≤1.5升带点燃往复式活塞内燃发动机其他车
8703229090 1＜排量≤1.5升带点燃往复式活塞内燃发动机其他车的成套散件
8703234201 1.5＜排量≤2升装点燃往复式活塞内燃发动机越野车（4轮驱动）
8703234290 1.5＜排量≤2升装点燃往复式活塞内燃发动机越野车的成套散件（4轮驱动）
8703234301 1.5＜排量≤2升装点燃往复式活塞内燃发动机小客车（9座及以下的）
8703234390 1.5＜排量≤2升装点燃往复式活塞内燃发动机小客车的成套散件（9座及以下的）
8703234901 1.5＜排量≤2升装点燃往复式活塞内燃发动机的其他载人车辆
8703234990 1.5＜排量≤2升装点燃往复式活塞内燃发动机的其他载人车辆的成套散件
8703235201 2＜排量≤2.5升装点燃往复式活塞内燃发动机越野车（4轮驱动）
8703235290 2＜排量≤2.5升装点燃往复式活塞内燃发动机越野车的成套散件（4轮驱动）
8703235301 2＜排量≤2.5升装点燃往复式活塞内燃发动机小客车（9座及以下的）
8703235390 2＜排量≤2.5升装点燃往复式活塞内燃发动机的小客车的成套散件（9座及以下的）
8703235901 2＜排量≤2.5升装点燃往复式活塞内燃发动机的其他载人车辆
8703235990 2＜排量≤2.5升装点燃往复式活塞内燃发动机的其他载人车辆的成套散件
8703236201 2.5＜排量≤3升装点燃往复式活塞内燃发动机越野车（4轮驱动）
8703236290 2.5＜排量≤3升装点燃往复式活塞内燃发动机越野车的成套散件（4轮驱动）
8703236301 2.5＜排量≤3升装点燃往复式活塞内燃发动机小客车（9座及以下的）
8703236390 2.5＜排量≤3升装点燃往复式活塞内燃发动机小客车的成套散件（9座及以下的）
8703236901 2.5＜排量≤3升装点燃往复式活塞内燃发动机的其他载人车辆
8703236902 2.5＜排量≤3升装点燃往复式活塞内燃发动机的非4轮驱动越野车
8703236991 2.5＜排量≤3升装点燃往复式活塞内燃发动机的非4轮驱动越野车成套散件
8703236999 2.5＜排量≤3升装点燃往复式活塞内燃发动机的其他载人车辆的成套散件
8703241201 3＜排量≤4升装点燃往复式活塞内燃发动机越野车（4轮驱动）
8703241290 3＜排量≤4升装点燃往复式活塞内燃发动机越野车的成套散件（4轮驱动）
8703241301 3＜排量≤4升装点燃往复式活塞内燃发动机的小客车（9座及以下的）
8703241390 3＜排量≤4升装点燃往复式活塞内燃发动机的小客车的成套散件（9座及以下的）
8703241901 3＜排量≤4升装点燃往复式活塞内燃发动机的其他载人车辆
8703241902 3＜排量≤4升装点燃往复式活塞内燃发动机的非4轮驱动越野车
8703241991 3＜排量≤4升装点燃往复式活塞内燃发动机的非4轮驱动越野车成套散件
8703241999 3＜排量≤4升装点燃往复式活塞内燃发动机的其他载人车辆的成套散件
8703242201 排气量＞4升装点燃往复式活塞内燃发动机越野车（4轮驱动）
8703242290 排气量＞4升装点燃往复式活塞内燃发动机越野车的成套散件（4轮驱动）
8703242301 排气量＞4升装点燃往复式活塞内燃发动机的小客车（9座及以下的）
8703242390 排气量＞4升装点燃往复式活塞内燃发动机的小客车的成套散件（9座及以下的）
8703242901 排量＞4升装点燃往复式活塞内燃发动机的其他载人车辆
8703242902 排量＞4升装点燃往复式活塞内燃发动机的非4轮驱动越野车
8703242991 排量＞4升装点燃往复式活塞内燃发动机的非4轮驱动越野车成套散件
8703242999 排量＞4升装点燃往复式活塞内燃发动机的其他载人车辆的成套散件
8703311901 排量≤1升的装有压燃往复式活塞内燃发动机的其他载人车辆
8703311990 排量≤1升的装有压燃往复式活塞内燃发动机的其他载人车辆的成套散件
8703312201 1升<排气量≤1.5升装压燃式活塞内燃发动机越野车（4轮驱动）
8703312290 1升<排气量≤1.5升装压燃式活塞内燃发动机越野车的成套散件（4轮驱动）
8703312301 1升<排气量≤1.5升装压燃往复式活塞内燃发动机小客车（9座及以下的）
8703312390 1升<排气量≤1.5升装压燃往复式活塞内燃发动机小客车的成套散件（9座及以下的）
8703312901 1升<排量≤1.5升装压燃往复式活塞内燃发动机的其他载人车辆
8703312990 1升<排量≤1.5升装压燃往复式活塞内燃发动机的其他载人车辆的成套散件
8703321201 1.5＜排量≤2升装压燃往复式活塞内燃发动机越野车（4轮驱动）
8703321290 1.5＜排量≤2升装压燃往复式活塞内燃发动机越野车的成套散件（4轮驱动）
8703321301 1.5＜排量≤2升装压燃往复式活塞内燃发动机小客车（9座及以下的）
8703321390 1.5＜排量≤2升装压燃往复式活塞内燃发动机小客车的成套散件（9座及以下的）
8703321901 1.5＜排量≤2升装压燃往复式活塞内燃发动机的其他载人车辆
8703321990 1.5＜排量≤2升装压燃往复式活塞内燃发动机的其他载人车辆的成套散件
8703322201 2＜排量≤2.5升装压燃往复式活塞内燃发动机越野车（4轮驱动）
8703322290 2＜排量≤2.5升装压燃往复式活塞内燃发动机越野车的成套散件（4轮驱动）
8703322301 2＜排量≤2.5升装压燃往复式活塞内燃发动机小客车（9座及以下的）
8703322390 2＜排量≤2.5升装压燃往复式活塞内燃发动机小客车的成套散件（9座及以下的）
8703322901 2＜排量≤2.5升装压燃往复式活塞内燃发动机的其他载人车辆
8703322990 2＜排量≤2.5升装压燃往复式活塞内燃发动机的其他载人车辆的成套散件
8703331201 2.5＜排量≤3升装压燃往复式活塞内燃发动机越野车（4轮驱动）
8703331290 2.5＜排量≤3升装压燃往复式活塞内燃发动机越野车的成套散件（4轮驱动）
8703331301 2.5＜排量≤3升装压燃往复式活塞内燃发动机小客车（9座及以下的）
8703331390 2.5＜排量≤3升装压燃往复式活塞内燃发动机小客车的成套散件（9座及以下的）
8703331901 2.5＜排量≤3升装压燃往复式活塞内燃发动机的其他载人车辆
8703331902 2.5＜排量≤3升装压燃往复式活塞内燃发动机的非4轮驱动越野车
8703331991 2.5＜排量≤3升装压燃往复式活塞内燃发动机的非4轮驱动越野车成套散件
8703331999 2.5＜排量≤3升装压燃往复式活塞内燃发动机的其他载人车辆的成套散件
8703332201 3＜排量≤4升装压燃往复式活塞内燃发动机越野车（4轮驱动）
8703332290 3＜排量≤4升装压燃往复式活塞内燃发动机越野车的成套散件（4轮驱动）
8703332301 3＜排量≤4升装压燃往复式活塞内燃发动机小客车（9座及以下的）
8703332390 3＜排量≤4升装压燃往复式活塞内燃发动机小客车的成套散件（9座及以下的）
8703332901 3＜排量≤4升装压燃往复式活塞内燃发动机的其他载人车辆
8703332902 3＜排量≤4升装压燃往复式活塞内燃发动机的非4轮驱动越野车
8703332991 3＜排量≤4升装压燃往复式活塞内燃发动机的非4轮驱动越野车成套散件
8703332999 3＜排量≤4升装压燃往复式活塞内燃发动机的其他载人车辆的成套散件
8703336201 排量＞4升装压燃往复式活塞内燃发动机越野车（4轮驱动）
8703336290 排量＞4升装压燃往复式活塞内燃发动机越野车的成套散件（4轮驱动）
8703336301 排量＞4升装压燃往复式活塞内燃发动机小客车（9座及以下的）
8703336390 排量＞4升装压燃往复式活塞内燃发动机小客车的成套散件（9座及以下的）
8703336901 排量＞4升装压燃往复式活塞内燃发动机其他载人车辆
8703336902 排量＞4升装压燃往复式活塞内燃发动机非4轮驱动越野车
8703336991 排量＞4升装压燃往复式活塞内燃发动机非4轮驱动越野车成套散件
8703336999 排量＞4升装压燃往复式活塞内燃发动机其他载人车辆的成套散件
8703900001 其他型排气量≤1升的其他载人车辆
8703900002 其他型1.5升＜排气量≤2升的其他载人车辆
8703900003 其他型2升＜排气量≤2.5升的其他载人车辆
8703900004 其他型2.5升＜排气量≤3升的其他载人车辆
8703900005 其他型3升＜排气量≤4升的其他载人车辆
8703900006 其他型排气量＞4升的其他载人车辆
8703900007 其他型1升<排气量≤1.5升的其他载人车辆
8703900014 其他型2.5升＜排气量≤3升的小轿车、越野车
8703900015 其他型3升＜排气量≤4升的小轿车、越野车
8703900016 其他型排气量＞4升的小轿车、越野车
载货车、低速汽车 8704210000 柴油型其他小型货车（装有压燃式活塞内燃发动机,小型指车辆总重量≤5吨）
8704223000 柴油型其他中型货车（装有压燃式活塞内燃发动机,中型指5<车辆总重量<14吨 ）
8704224000 柴油型其他重型货车（装有压燃式活塞内燃发动机,重型指14≤车辆总重≤20吨）
8704230001 固井水泥车、压裂车、混砂车底盘(车辆总重量＞35吨,装驾驶室)
8704230002 起重≥55吨汽车起重机用底盘（装有压燃式活塞内燃发动机）
8704230003 车辆总重量≥31吨清障车专用底盘
8704230090 柴油型的其他超重型货车（装有压燃式活塞内燃发动机,超重型指车辆总重量＞20吨）
8704310000 总重量≤5吨的其他货车（汽油型,装有点燃式活塞内燃发动机）
8704323000 ５吨＜总重量≤８吨的其他货车（汽油型,装有点燃式活塞内燃发动机）
8704324000 总重量＞8吨的其他货车（汽油型,装有点燃式活塞内燃发动机）
8704900000 装有其他发动机的货车
8706002100 车辆总重量≥14吨的货车底盘（装有发动机的）
8706002200 车辆总重量＜14吨的货车底盘（装有发动机的）
8706009000 其他机动车辆底盘（装有发动机的,编号8701,8703和8705所列车辆用）
8701200000 半挂车用的公路牵引车
附件2
实行出口许可证管理的摩托车产品目录
产品类别 海关编码 名称
摩托车、非公路用两轮摩托车 8711100010 微马力摩托车及脚踏两用车（装有往复式活塞内燃发动机，微马力指排气量＝50cc）
8711201000 小马力摩托车及脚踏两用车（装有往复式活塞内燃发动机，小马力指50cc<排气量≤100cc）
8711202000 小马力摩托车及脚踏两用车（装有往复式活塞内燃发动机，小马力指100cc<排气量≤125cc）
8711203000 小马力摩托车及脚踏两用车（装有往复式活塞内燃发动机，小马力指125cc<排气量≤150cc）
8711204000 小马力摩托车及脚踏两用车（装有往复式活塞内燃发动机，小马力指150cc<排气量≤200cc）
8711205000 小马力摩托车及脚踏两用车（装有往复式活塞内燃发动机，小马力指200cc<排气量≤250cc）
8711301000 小马力摩托车及脚踏两用车（装有往复式活塞内燃发动机，250cc<排气量≤400cc）
8711302000 小马力摩托车及脚踏两用车（装有往复式活塞内燃发动机，400cc<排气量≤500cc）
8711400000 500<排量≤800毫升装往复式活塞内燃发动机摩托车及脚踏两用车
8711500000 800毫升<排量装往复式活塞内燃发动机摩托车及脚踏两用车
全地形车 8703101100 全地形车
摩托车发动机和车架 8407310000 排气量≤50cc往复式活塞引擎（87章所列车辆用的点燃往复式活塞发动机，不超过50cc）
8407320000 50cc<排气量≤250cc往复式活塞引擎（第87章所列车辆用的点燃往复式活塞发动机）
8714190010 摩托车架
附件3
符合申领汽车出口许可证条件企业申请表
企业名称
申报类别
（包括：乘用车(不含轿车)、轿车、大中型客车、载货车、低速汽车）
企业海关注册编码
企业进出口经营权代码
是否具有底盘生产资格
企业性质
（国有、民营、合资、外商独资）
上年度出口情况 出口数量、金额及增长率
其中：自营出口数量及金额 代理出口数量及金额
拥有哪些在国外注册的自主品牌
自主品牌出口比例
下一年度授权出口经营企业名单 序号 企业名称 企业海关
注册编码 进出口经营权代码
1
2
3
4
5
6
7
法人代表签字
年 月 日 企业盖章
年 月 日
联系人： 联系电话：
附件4
符合申领摩托车、非公路用两轮摩托车、全地形车
出口许可证条件企业申请表
企业名称
申请类别
(包括：摩托车、非公路用两轮摩托车、全地形车)
企业海关注册编码
企业进出口经营权代码
企业性质
（国有、民营、合资、外商独资）
上年度出口情况 出口数量、金额及增长率
其中：自营出口数量及金额 代理出口数量及金额
拥有哪些在国外注册的自主品牌
自主品牌出口比例
下一年度授权出口经营企业名单 序号 企业名称 企业海关
注册编码 进出口经营权代码
1
2
3
4
5
法人代表签字
年 月 日 企业盖章
年 月 日
联系人： 联系电话
附件5
符合申领汽车出口许可证条件企业申请汇总表
省（自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团）机电办名称及盖章：
序号 生产企业 授权出口经营企业
名称 企业海关注册编码 进出口经营权代码 申报类别 名称 企业海关注册编码 进出口经营权代码
地方机电办联系人： 联系电话：
附件6
符合申领摩托车、非公路用两轮摩托车、全地形车出口许可证条件生产企业申请汇总表
省（自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团）机电办名称及盖章：
序号 生产企业 授权出口经营企业
名称 企业海关注册编码 进出口经营权代码 申报类别 名称 企业海关注册编码 进出口经营权代码
地方机电办联系人： 联系电话：
附件7
摩托车发动机和车架出口证明
20 年 月 日至20 年 月 日 单位（企业海关注册编码 ）出口的摩托车发动机/车架（型号 ）质量可靠，同意出口。
特此证明。
证明单位（公章）：
法人代表（签字）：
20 年 月 日
出口国家和地区为：
辽宁省河道管理条例(2004年修正)
辽宁省人大常委会
辽宁省河道管理条例
1984年6月9日辽宁省第六届人民代表大会常务委员会第八次会议通过
根据2004年6月30日辽宁省第十届人民代表大会常务委员会第十二次会议《关于修改<辽宁省河道管理条例>的决定》修正
辽宁省第十届人民代表大会常务委员会第十二次会议决定对《辽宁省河道管理条例》作如下修改：
一、第十一条修改为：“不准在河道、滩地乱垦滥种和擅自植树造林。”
二、第十九条修改为：“大中型河流堤顶禁止机动车辆通行。确需利用堤顶或者戗台兼做公路的，须经上级河道管理部门批准。使用单位应当对所利用的堤段按原标准加固堤防，修筑路面，并承担长年性的维修养护。跨越堤顶的各种道路，必须填筑坡道，严禁扒堤通过。”
三、第二十四条修改为：“护堤林、护岸林，不准主伐；需要更新或间伐的，应当提出计划，经河道管理部门同意后，依法办理采伐许可手续，并完成规定的更新补种任务。”
本决定自公布之日起施行。
《辽宁省河道管理条例》根据本决定作相应修改，重新公布。
第一章 总 则
第一条 为了加强河道管理，保障工农业生产、铁路、公路、水运交通和人民生命财产的安全，合理开发利用江河水土资源，促进四化建设，特制定本条例。
第二条 各级人民政府要加强对河道的统一管理。县（区）以上人民政府和地区行政公署的水利部门为河道主管部门，负责江河流域规划、河道管理、防洪调度及各项业务指导。
第三条 市区河段，由城建部门负责管理，按照江河流域规划的要求和城市总体规划的安排，加强河道管理、整治和防洪工作。郊区河段，由水利部门负责管理。通航航道，由交通部门负责管理、整治和疏浚。任何单位修建闸坝等工程设施，都要按交通部门要求，保证正常通航。
第四条 各地要根据需要，充实和加强河道管理机构，实行专业管理和群众管理相结合，切实搞好河道管理。
第五条 城乡各机关、团体、部队、学校、企业、事业单位和个人，均应遵守本条例。
第二章 河道管理
第六条 河道和两岸的堤防、护岸工程、护堤地、水流以及河道滩地的砂、石、土料，统由河道管理部门规划、整治和管理。
第七条 按国家规划修筑的两岸大堤之间为河道的行洪范围。无堤河段，可按设计洪水确定行洪范围。任何单位和个人，不准擅自缩窄河道，不准擅自在河道修建套堤、工厂、泵站、房屋、码头、高渠、高路，严禁堆放物资、倾倒矿渣、煤灰、垃圾。已经设置的影响行洪的障碍物，要本着“谁设障谁清除”的原则，限期清除。未清除前，须向河道管理部门缴纳占河费。在《辽宁省河道管理暂行条例》公布之后形成的行洪障碍，在规定期限内拒不处理的，要追究设障单位领导人的责任。在限期内未及时清理的，设障单位要对受危害地区采取安全措施，并报河道管理部门批准实施。
第八条 在河流上修建工程，要按分级管理权限，报河道主管部门审查同意。在流域面积大于五千平方公里的大型河流上，由省审核；在流域面积介于一千至五千平方公里之间的中型河流上，由市（地）审核；在流域面积小于一千平方公里的小型河流上，由县（区）审核。跨市（地）、县（区）工程，由上一级审核。
在市区河段内修建工程，由河道主管部门会同城建部门审核。
第九条 修建跨河桥梁，必须在不影响原河道泄洪、排涝、通航和堤防安全的前提下，经河道主管部门审查同意，方可施工。对审查意见不服的，由同级政府裁定。雍水严重的原有桥梁、引道，要有计划地进行改建、扩建。在未改建、扩建之前，必须由桥梁管理单位在汛前采取应急措施，保证安全渡汛。
第十条 不准在河道内修建危害对岸的导流、挑流工程。凡新建、改建和拆除涉及两个市（地）、县（区）或铁路、公路的工程，要按江河流域规划的要求进行设计，与有关部门衔接后，报上级河道主管部门批准，施工中不得任意变更工程规模、标准和高程。已造成危害的导流、挑流工程，必须服从上级河道主管部门的裁定，限期拆除。
第十一条 不准在河道、滩地乱垦滥种和擅自植树造林。
第十二条 不准向河道排放各种有毒有害物质。凡向河道排放污水、废液，都必须遵守《中华人民共和国环境保护法（试行）》、《中华人民共和国水污染防治法》和《辽宁省环境污染物排放标准》的有关规定。河道管理部门要协同环保部门进行监督、管理。一时达不到标准的，要限期治理。对因排污而直接受到损失的单位或个人，排污单位要赔偿经济损失。
第十三条 向河道和排水沟渠排放淤积物的单位，要对受害单位和个人赔偿经济损失，并向县（区）以上河道管理部门缴纳清淤费。
第十四条 在河道和入海口的行洪范围及防潮堤内外开采砂、石、土料，须经河道管理部门批准，但不得影响河势变化、河道行洪和危及堤岸、水工建筑物、铁路、公路交通的安全。从事营业性开采的，要按规定向县（区）以上河道管理部门缴纳管理费和采掘费。未经审批，擅自开采而造成河道险工或损毁工程的，由开采单位或个人赔偿损失。
第十五条 河道防洪工作要严格执行高度集中、统一指挥和分级负责、分段包干的原则。防洪调度命令，大型河流由省下达，中型河流由市（地）下达，小型河流由县（区）下达。各级都要服从统一调度，听从指挥，不准擅自堵截水流或扒口放流。沿河受堤防保护的单位和个人，都必须无条件地承担防汛抢险和维修工程义务。
第三章 工程管理
第十六条 堤防及两侧护堤地、堤内外原有取土坑、废堤，由河道管理部门管理。大型河流堤防防堤地的迎水面，不得少于三十至五十米；背水面不得少于五至二十米。中、小型河流堤防护堤地范围，按分级管理权限，由各地自行确定。
护堤地必须营造护堤林。河道上游山区丘陵应营造水源涵养林，搞好水土保持，加强河道整治，防御山洪危害。
第十七条 按规划修建的河道堤防、丁坝、护岸等工程和铁路、公路、桥涵、输电线路、输油管道等穿堤跨河建筑物，必须严加保护。任何单位和个人，不准在工程周围和堤坡、堤炕上取土、挖洞、扒堤、建窑、放牧、开沟、打井、建房、埋坟、爆破、堆放杂物，也不准借故进行危害工程的活动。
第十八条 河道和防洪整治工程及护林的各种标志、助航设施、里程碑、防汛房、水文观测设施、防汛通讯及照明设施等，任何单位或个人不准损毁和破坏，严重影响水文测验和河道测量的障碍物，必须清除。
第十九条 大中型河流堤顶禁止机动车辆通行。确需利用堤项或者戗台兼做公路的，须经上能河道管理部门批准。使用单位应当对所利用的堤段按原标准加固堤防，修筑路面，并承担长年性的维修养护。跨越堤顶的各种道路，必须填筑坡道，严禁扒堤通过。
第二十条 修建穿堤跨河工程及防护设施，必须做出设计，按分级管理权限报河道主管部门审批。工程在市区河段和铁路、公路、输电线路及输油管道附近的，由河道主管部门会同城建及有关部门审批；工程竣工后，必须验收合格，方可投入使用，并由建设单位负责管理和维修，确保堤防安全。
第四章 护堤林、护岸林管理
第二十一条 护堤林、护岸林和河道内的防风固沙林，由县（区）以上河道管理部门和林业部门统一规划，并采取多种承包办法进行营造和管理。
第二十二条 坚持谁造谁有、合造共有的原则，护堤林、护岸林，由乡、村集体或个人营造的，其收益归乡、村或个人；国家投资营造或土地属于河道部门管理而由乡、村、个人营造的，其收益实行县级河道管理部门和乡、村、个人按比例分成。
第二十三条 堤坡只准种植草皮或紫穗槐等灌木，严禁种植乔木。既有的乔木林，要限期由林木所有者连根清除，并填土夯实，恢复堤防设计标准。逾期不清者，统由河道管理部门没收、处理。
第二十四条 护堤林、护岸林，不准主伐；需要更新或间伐的，应当提出计划，经河道管理部门同意后，依法办理采伐许可手续，并完成规定的更新补种任务。
第五章 奖励与处罚
第二十五条 模范遵守本条例或对违反本条例的行为进行检举、揭发和斗争，做出显著成绩的单位或个人，河道管理部门要给予表扬或物质奖励；成绩突出的，可由省、市、县（区）人民政府授予河道管理先进单位或先进工作者等称号。
第二十六条 对违反本条例关于河道、工程管理的单位或个人，除限期排除障碍、修复工程、赔偿损失外，并根据情节轻重给予行政或罚款处分；后果严重的，由司法机关追究刑事责任。
第二十七条 乱砍盗伐护堤林、护岸林和防风固沙林的，按《中华人民共和国森林法（试行）》及《辽宁省林业奖罚暂行条例》等有关规定处理。
第二十八条 造成河道水体严重污染的排放单位，未按限期要求完成治理任务的，按国家规定，根据危害程度，加倍收取排污费或处以罚款，直至责令其停业、关闭。
第二十九条 对拒绝、阻碍持《检查证》的河道管理人员执行任务或无理取闹，打骂河道管理人员的，由公安部门处理。
河道管理人员因工作失职，造成严重损失的，要给予行政处分或经济制裁。
第三十条 对不服从防洪调度命令，玩忽职守，造成重大事故或有意制造纠纷的单位、个人，要追究责任；后果严重的，要给予行政处分，直至刑事处分。
第三十一条 不服河道管理部门经济制裁，拒交罚款的，由河道管理部门提请人民法院裁决。
第三十二条 按本条例规定所收的各种费用，均作为县（区）以上河道管理部门的专项收入，用于河道管理和工程维修。罚款由河道管理部门收缴，全部交地方财政；河道管理部门所需的奖励等经费，可报请地方财政部门，在罚款总额的百分之三十的退库中拨付。
第六章 附 则
第三十三条 各市、县（区）人民政府可根据本条例的规定，制定本地区河道管理实施细则。
第三十四条 各级河道主管部门，有权对贯彻执行本条例进行监督和检查。
第三十五条 本条例自公布之日起施行。《辽宁省河道管理暂行条例》同时作废。
