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国家教委关于印发《普通高等学校本科专业目录》等文件的通知

作者:法律资料网 时间:2024-07-23 00:36:32  浏览:8402   来源:法律资料网
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国家教委关于印发《普通高等学校本科专业目录》等文件的通知

国家教委


国家教委关于印发《普通高等学校本科专业目录》等文件的通知
国家教委



为了贯彻《中国教育改革和发展纲要》和去年普通高等教育工作会议精神,现将经我委审定的《普通高等学校本科专业目录》、《普通高等学校本科专业目录新旧专业对照表》和《普通高等学校本科专业设置规定》(以下分别简称《专业目录》、《对照表》和《规定》)一并印发给你
们,请照此实施。现就有关问题说明如下:
一、关于《专业目录》修订情况
现行的本科专业目录,是1984年以来由我委分科类先后公布实施的。各科类的专业目录,经过几次调整和修订,在一定程度上拓宽了专业口径,增强了适应性,对加强专业设置管理,提高办学水平,起到了积极的作用。但是,由于认识和管理体制等方面的客观原因,专业划分过细
,专业范围过窄,专业名称不尽科学、统一,门类之间专业重复设置,本科专业门类与学位授予门类不相一致等问题,未能很好解决。另外,随着我国社会主义现代化建设事业的发展,有关部门和高等学校提出了一些应用性专业设置问题,也需要统一研究。为了进一步解决存在的问题,及
早制定一个体系完整、统一规范、比较科学合理的本科专业目录,我委自1989年开始着手进行了新一轮专业目录修订工作。
这次修订工作跨时四年多,在地方和中央各部门及有关高等学校的积极配合和共同努力下,依靠国内知名专家、教授,进行了大量的调查研究和充分的科学论证工作。修订工作按照适应我国经济、科技和社会发展需要的原则,科学性原则,符合高等教育发展规律原则,拓宽专业、增强
适应性的原则,大体经过了分科类论证审订和总体优化的过程,最后形成了整体上比较科学合理、统一规范的《专业目录》。
修订后的《专业目录》其学科门类与国务院学位委员会、国家教委联衔颁布的《授予博士、硕士学位和培养研究生的学科、专业目录》的学科门类基本一致。在前几次修订工作的基础上,进一步拓宽了专业口径和业务范围,调整归并了一批专业,充实扩大了专业内涵。同时根据社会对
专业人才的需要和某些门类、专业的办学现状,保留了部分专业范围较窄的专业,增设了少数应用性专业。经过修订,专业种数比修订前有了较大幅度减少。
《专业目录》分设哲学、经济学、法学、教育学、文学、历史学、理学、工学、农学、医学十大门类,下设二级类71个,504种专业,比修订前的专业数减少309种。其中哲学门类下设二级类2个,9种专业;经济学门类下设二级类2个,31种专业;法学门类下设二级类4个
,19种专业;教育学门类下设二级类3个,13种专业;文学门类下设二级类4个,106种专业;历史学门类下设二级类2个,13种专业;理学门类下设二级类16个,55种专业;工学门类下设二级类22个,181种专业;农学门类下设二级类7个,40种专业;医学门类下设
二级类9个,37种专业。
《专业目录》中列出跨学科门类的专业56种,并注明了可授予学位的门类(未注明者均按所属门类授予学位);对需适当控制设点的42种专业,加注了※号。
为了有利于高校增强办学的灵活性,在保证专业基本要求的同时,根据人才需求变化及时设置或调整专业方向。在《对照表》中列出了部分专业的参考专业方向。上述参考专业方向高校可根据不同情况选用,也可不用或自定相关专业方向。这次修订工作,还组织了有关专家按新的要求
统一编写并审定了相应的专业简介。该简介即将由高等教育出版社出版发行。
二、关于《专业目录》和《规定》的实施意见
1.目录性质。这次印发的《专业目录》规定了专业划分、名称及所属门类,反映培养人才的业务规格和工作方向,是设置、调整专业,培养高级专门人才,授予学位,安排招生,指导毕业生就业,进行教育统计和人才预测等工作的重要依据,是国家对高等教育宏观管理的一项基本的
指导性文件。
2.自1994年度开始,专业设置审批一律按新的《专业目录》和《规定》执行。考虑到地方和部委按照《规定》成立专业设置评议委员会尚需一段准备时间,今年本科专业设置可在规定的权限内由有关部门直接审批报我委备案。
3.对普通高校现设本科专业我委拟在年内按《对照表》统一组织整理。整理工作的具体要求,另行通知。
4.今后高校的招生、毕业生就业、学位授予、教育统计等工作凡涉及本科专业设置的,均应以新目录和按《规定》批准的专业为准。有关部门应积极采取相应措施做好新旧专业目录体系的转换工作,以尽快统一执行新的专业目录。
5.各有关部门和普通高等学校要加强领导,认真组织实施《专业目录》和《规定》,对在实施过程中遇到的问题请及时报我委,以便统一研究解决。
附件:一、普通高等学校本科专业设置规定
二、普通高等学校本科专业目录
三、普通高等学校本科专业目录新旧专业对照表(略)


第一章 总 则
第一条 为了贯彻《中国教育改革和发展纲要》,推动高等教育事业的改革和发展,扩大高等学校的办学自主权和地方、中央部委的管理权限,转变政府职能,加强对高等学校本科专业(以下简称“专业”)的宏观管理,增强普通高等学校主动适应经济、科技和社会发展需要的能力和
活力,特制订本规定。
第二条 普通高等学校的专业设置及其调整,应当适应社会主义现代化建设需要,同时又要遵循教育自身的规律,正确处理好需要与可能、数量与质量、当前与长远、特殊与一般的关系。
第三条 普通高等学校的专业设置及其调整,应考虑投资效益和社会效益,避免不必要的重复设置,形成合理的专业结构和布局。
通过现有专业扩大招生或拓宽专业服务方向等办法可以基本满足人才需求的,不应再新增设专业。
第四条 普通高等学校的专业设置及其调整,应符合国家教育委员会颁布的普通高等学校本科专业目录及其有关要求。设置专业目录外的专业按规定程序办理。

第二章 专业设置的条件
第五条 普通高等学校新设专业必须具备下列条件:
(一)符合经学校主管部门批准的学校发展规划,有稳定人才需求的预测报告,招生规模一般以每年60人为宜,不低于30人;
(二)应有符合专业培养目标的教学计划和其他必需的教学文件;
(三)应与学校已设专业之间有相互支持关系,能完成该专业教学计划规定的教学任务(包括各项实践性教学环节),能有比较稳定的专业基础课程(工学类专业含技术基础课程)、专业课程教师队伍及实验技术人员;
(四)具备该专业必需的开办经费和办学基本条件,包括教室、实验室及仪器设备、图书馆及图书资料、实习场所、体育设施和学生宿舍、食堂等必备的条件。
第六条 普通高等学校申请由原有专业改设新专业者,应满足新专业设置所需条件。

第三章 专业设置的审批权限
第七条 普通高等学校专业设置,由高等学校、学校主管部门(系指省、自治区、直辖市和中央部委教育行政部门,下同)和国家教育委员会分工负责审定、审批和备案。
第八条 普通高等学校申请设置新专业,凡符合第五条所规定的条件者,可批准其正式设置,开始招生。对第五条所述条件尚不完全具备者,可批准其筹建,筹建时间一般不应超过两年。筹建期限内达到正式设置条件后可批准开始招生,否则取消其筹建资格。
第九条 普通高等学校在专业目录所列的本门类所属的二级类范围内(如理学门类的物理学类内部;工学门类的材料类内部等)调整专业,经本校学术委员会或其他相应组织讨论通过,由学校自主审定,学校主管部门核报国家教育委员会备案。
第十条 国家重点普通高等学校除可按第九条规定自主调整专业外,设置、调整专业目录内的其他专业,按学校的学科性质,在学校主管部门核定的本科专业数和相关学科门类内,经本校学术委员会或其他相应组织讨论通过,由学校自主审定,学校主管部门核报国家教育委员会备案。

第十一条 普通高等学校设置、调整不属于第九条所列情况的专业目录内的专业,国家重点普通高等学校设置、调整下列类型专业,由学校主管部门审批并报国家教育委员会备案。
综合大学设置、调整非哲学、经济学、法学、历史学、文学、理学门类专业的;
理工院校设置、调整非理学、工学门类专业的;
农林院校设置、调整非农学门类专业的;
医药院校设置、调整非医学门类专业的;
师范院校设置、调整非教育学门类专业或其他非师范性质专业的;
外语院校设置、调整非外国语言文学类专业的;
财经院校设置、调整非经济学门类专业的;
政法院校设置、调整非法学门类专业的;
体育院校设置、调整非体育学类专业的;
艺术院校设置、调整非艺术类专业的。
第十二条 普通高等学校设置专业目录外的专业,须由学校主管部门组织专家论证后并按规定程序审批,报国家教育委员会备案。
第十三条 由学校主管部门负责审批的专业,须经本地区(部门)设置的高等学校专业设置评议委员会(以下简称专业设置评议委员会)评议。
第十四条 高等专科学校和短期职业大学不得设置本科专业,个别特殊情况确需设置的,须由主管部门报国家教育委员会审批。

第四章 审批程序
第十五条 专业审批每年集中进行一次。
学校申请设置或调整专业,应按规定日期向学校主管部门提交以下书面材料:
(一)申请报告,简要说明设置或调整专业的主要理由及其他有关情况;
(二)申请表,根据国家教育委员会统一制订的格式据实详细填写;
(三)拟设专业的教学计划;
(四)其他补充说明材料。
第十六条 凡由高等学校自主审定的专业,各校应于每年8月31日前(以当地邮戳或送达日为准,下同)将审定结果连同必要材料报学校主管部门。由学校主管部门按照统一表格于9月30日前核报国家教育委员会备案。
第十七条 凡由学校主管部门负责审批的专业,学校申报时间及审批具体时间可本着及时处理的精神由有关部门自行确定,但学校主管部门至迟应于每年9月30日前将审批结果按照统一表格报国家教育委员会备案。
第十八条 学校主管部门审批专业目录外的专业报国家教育委员会备案时须附专业论证报告、专业简介、教学计划、地区(部门)专业设置评议委员会评议情况及其他说明材料。
第十九条 对于备案的专业,国家教育委员会或学校主管部门发现不符合规定条件者,将及时提出指导性反馈意见。国家教育委员会至迟于当年11月30日前统一公布普通高等学校备案专业名单。

第五章 专业设置评议委员会
第二十条 专业设置评议委员会系学校主管部门的咨询、审议机构,接受学校主管部门委托,根据国家、部门和地方的人才需求、现有专业布点情况,按本规定,对本地区(部门)所属普通高等学校申报设置的专业进行评议,为学校主管部门提供决策咨询意见。
第二十一条 专业设置评议委员会由本地区(部门)高等学校、教育行政部门、计划部门、人事部门及其他有关单位的专家、学者组成。委员由学校主管部门聘任,任期4年。
第二十二条 专业设置评议委员会对普通高等学校申请设置的专业进行评议,可采取会议评议方式,也可采取通讯评议方式。
第二十三条 各地区(部门)专业设置评议委员会应根据本规定,制定工作细则。
第二十四条 各地区(部门)专业设置评议委员会的工作细则、组成人员名单及变动情况须抄报国家教育委员会。

第六章 专业目录外专业的论证
第二十五条 专业目录外专业的论证由学校主管部门邀请教育、科技、人事部门及有关单位专家、学者组成论证小组进行。论证小组的人数,一般为7至9人,其中申请设置该专业学校的专家、学者不得超过2人。
第二十六条 对专业目录外专业的论证应包括以下内容:
(一)对拟设专业人才需求的分析;
(二)拟设专业与国内外相关和相近专业的比较分析;
(三)拟设专业的培养目标、业务范围(主要指知识、能力结构)、主干学科(或主要学科基础)、基本课程、授予学位;
(四)拟设专业的教学计划;
(五)设置专业目录外新专业的办学条件分析;
(六)其他需要说明的问题和情况
通过论证须着重说明设置该专业的必要性和可行性。
第二十七条 论证小组对拟设专业进行论证后,向学校主管部门提交论证报告和专业简介。

第七章 监督、检查
第二十八条 国家教育委员会对学校主管部门及其所属普通高等学校的专业设置实行指导、检查、监督。
第二十九条 对违反本规定擅自设置和调整专业的,国家教育委员会和有关教育行政部门可视具体情况,令其限期整顿、调整、停止招生,直至撤销该专业。
第三十条 对专业管理混乱,且领导不力的学校或学校主管部门,国家教育委员会将视具体情况予以通报批评或收回其按规定负责审批专业的权限。

第八章 附 则
第三十一条 普通高等学校专业设置审批和备案工作,由国家教育委员会高等教育司归口管理。
第三十二条 普通高等学校所设函授、夜大学本科专业的设置及调整可参照本规定。
第三十三条 本规定由国家教育委员会负责解释。
第三十四条 本规定自发布之日起施行。

普通高等学校本科专业目录
01 学科门类:哲学
0101 哲学类
010101 哲学 010102 逻辑学
010103 伦理学 010104※ 宗教学
0102 马克思主义理论类
010201 马克思主义基础 010202 国际共产主义运动
010203 中国共产党党史 010204 中国革命史
010205 中国社会主义建设
02 学科门类:经济学
0201 经济学类
020101 经济学 020102 国民经济管理
020103 统计学 020104 财政学
020105 货币银行学 020106 国际经济
020107 农业经济 020108 工业经济
020109 贸易经济 020110 运输经济
020111 劳动经济 020112 国际金融
020113 国际贸易 020114 税务
020115 审计学 020116 保险
020117 投资经济 020118 工商行政管理
020119 土地管理
0202 工商管理类
020201 企业管理
020202 国际企业管理(注:可授经济学或工学学士学位)
020203 会计学 020204 理财学
020205 市场营销 020206 经济信息管理
020207 人力资源管理
020208 房地产经营管理(注:可授经济学或工学学士学位)
020209 旅游管理 020210 物流管理
020211 海关管理 020212 商品学
03 学科门类:法学
0301 法学类
030101 法学 030102 经济法
030103 国际法 030104 国际经济法
030105 劳动改造学
0302 社会学类(注:可授法学或哲学学士学位)
030201 社会学 030202 人口学
030203※ 社会工作
0303 政治学类(注:可授法学或哲学学士学位)
030301 政治学 030302 国际政治
030303 行政管理学 030304※ 外交学
0304 公安学类
030401 警察管理 030402 治安管理
030403 出入境管理
030404 武警指挥(注:可授法学或军事学学士学位)
030405 边防公安 030406 侦察
030407 安全防范
04 学科门类:教育学
0401 教育学类
040101 教育学 040102 幼儿教育
040103 特殊教育 040104 教育管理
040105 教育技术学(注:可授教育学或理学学士学位)
0402 思想政治教育类
040201 思想政治教育(注:可授教育学或法学学士学位)
0403 体育学类
040301 体育教育 040302※ 运动训练
040303 体育管理(注:可授教育学或理学学士学位)
040304※ 体育生物科学(注:可授教育学或理学学士学位)
040305※ 体育保健康复(注:可授教育学或理学学士学位)
040306※ 武术 040307 警察体育
05 学科门类:文学
0501 中国语言文学类
050101 汉语言文学 050102 中国文学
050103 汉语言 050104 藏语言文学
050105 蒙古语言文学 050106 维吾尔语言文学
050107 朝鲜语言文学 050108 哈萨克语言文学
050109 语言学 050110 编辑学
050111※ 古典文献 050112※ 对外汉语
050113 汉语言文学教育 050114 少数民族语言文学教育
0502 外国语言文学类
050201 英语 050202 俄语
050203 德语 050204 法语
050205 西班牙语 050206 阿拉伯语
050207 日语 050208 波斯语
050209 朝鲜语 050210 菲律宾语
050211 古印度语 050212 印度尼西亚语
050213 印地语 050214 柬埔寨语
050215 老挝语 050216 缅甸语
050217 马来语 050218 蒙古语
050219 僧伽罗语 050220 泰语
050221 乌尔都语 050222 希伯莱语
050223 越南语 050224 豪萨语

050225 斯瓦希里语 050226 阿尔巴尼亚语
050227 保加利亚语 050228 波兰语
050229 捷克语 050230 罗马尼亚语
050231 葡萄牙语 050232 瑞典语
050233 塞尔维亚—克罗地亚语 050234 土耳其语
050235 希腊语 050236 匈牙利语
050237 意大利语 050238 英语教育
050239 俄语教育 050240 日语教育
0503 新闻学类
050301 新闻学 050302 广播电视新闻
050303 国际新闻 050304 广告学
050305※ 播音 050306※ 体育新闻
0504 艺术类
050401 音乐学 050402 指挥
050403 作曲与作曲技术理论 050404 演唱
050405 键盘乐器演奏 050406 管弦(打击)乐器演奏
050407 中国乐器演奏
050408※ 乐器修造艺术(注:可授文学或工学学士学位)
050409 音乐音响导演 050410 中国画
050411 油画 050412 版画
050413 壁画 050414 雕塑
050415 美术学 050416 环境艺术设计
050417 工艺美术学 050418 染织艺术设计
050419 服装艺术设计 050420 陶瓷艺术设计
050421 装潢艺术设计 050422 装饰艺术设计
050423 导演 050424 表演
050425 戏剧文学 050426 舞台设计
050427 灯光设计 050428 演出音响设计
050429 服装和化妆设计 050430 戏曲文学
050431 戏曲作曲 050432 舞蹈史与舞蹈理论
050433 舞蹈编导 050434 舞蹈教育
050435 文艺编导 050436 电视编辑
050437 电影文学 050438 电影摄影
050439 动画 050440 电影电视美术设计
050441 录音艺术 050442 文化艺术事业管理
050443※ 广播电视文学
050444※ 影像工程(注:可授文学或工学学士学位)
050445 音乐教育 050446 美术教育
06 学科门类:历史学
0601 历史学类
060101 历史学 060102 中国历史
060103 世界历史 060104 考古学
060105 博物馆学 060106※ 人类学
060107※ 民族学 060108 历史学教育
0602 图书信息档案学类(注:可授历史学、文学或理学学士学位)
060201 图书馆学 060202 信息学
060203 档案学 060204※ 科技档案
060205※ 图书出版发行学
07 学科门类:理学
0701 数学类
070101 数学 070102 应用数学
070103 计算数学及其应用软件 070104 统计与概率
070105※ 运筹学 070106※ 控制科学
070107※ 信息科学 070108 数学教育
0702 物理学类
070201 物理学 070202 应用物理学
070203 原子核物理学及核技术 070204 物理学教育
0703 化学类
070301 化学 070302 应用化学
070303 化学教育
0704 生物科学类
070401 生物学 070402 生物化学
070403 微生物学 070404※ 生物技术
070405 生物学教育
0705 天文学类
070501 天文学
0706 地质学类
070601 地质学 070602 构造地质学
070603 古生物学及地层学 070604 地球化学
0707 地理科学类
070701 地理学 070702※ 地貌学与第四纪地质学
070703 资源环境区划与管理 070704 经济地理学与城乡区域规划
070705 地理信息系统与地图学 070706 地理学教育
0708 地球物理学类
070801 地球物理学 070802 空间物理学
0709 大气科学类
070901 气象学 070902 气候学
070903 大气物理学与大气环境 070904 农业气象
0710 海洋科学类
071001 海洋学 071002 海洋物理学
071003 海洋化学 071004 海洋生物学
0711 力学类
071101 理论与应用力学
0712 信息与电子科学类
071201 无线电物理学 071202 电子学与信息系统
071203 微电子学 071204 应用光学
071205 声学
0713 材料科学类
071301 材料物理(注:可授理学或工学学士学位)
071302 材料化学
0714 环境科学类
071401 环境学 071402 生态学
0715 心理学类
071501 心理学 071502 应用心理学
0716 科技信息与管理类
071601 管理科学(注:可授理学或工学学士学位)
071602 科技信息
08 学科门类:工学
0801 地矿类
080101 地质矿产勘查 080102 石油与天然气地质勘查
080103 水文地质与工程地质 080104 应用地球化学
080105 应用地球物理 080106 采矿工程
080107 矿山通风安全 080108 勘察工程
080109 矿井建设 080110 石油工程
080111 选矿工程
0802 材料类

080201 钢铁冶金 080202 有色金属冶金
080203 冶金物理化学 080204 金属材料与热处理
080205 金属压力加工 080206 无机非金属材料
080207 硅酸盐工程 080208 高分子材料与工程
080209 粉末冶金 080210 复合材料
080211 腐蚀与防护 080212※ 材料科学与工程
0803 机械类
080301 机械制造工艺与设备 080302 热加工工艺及设备
080303 铸造 080304 塑性成形工艺及设备
080305 焊接工艺及设备 080306 机械设计及制造
080307 化工设备与机械 080308 船舶工程
080309 汽车与拖拉机 080310 机车车辆工程
080311 热力发动机 080312 流体传动及控制
080313 流体机械及流体工程 080314 真空技术及设备
080315 机械电子工程
080316 工业设计(注:可授工学或文学学士学位)
080317 设备工程与管理
0804 仪器仪表类
080401 精密仪器 080402 光学技术与光电仪器
080403 检测技术及仪器仪表 080404 电子仪器及测量技术
080405※ 几何量计量测试 080406※ 热工计量测试
080407※ 力学计量测试 080408※ 光学计量测试
080409※ 无线电计量测试
0805 热能核能类
080501 热能工程 080502 制冷与低温技术
080503 核技术 080504 核工程
0806 电工类
080601 电机电器及其控制 080602 电力系统及其自动化
080603 高电压与绝缘技术 080604 工业自动化
080605 电气技术
0807 电子与信息类
080701 电子材料与元器件 080702 微电子技术
080703 电子工程 080704 应用电子技术
080705 信息工程 080706 电磁场与微波技术
080707 物理电子技术 080708 光电子技术
080709 计算机及应用(注:可授工学或理学学士学位)
080710 计算机软件(注:可授工学或理学学士学位)
080711 自动控制 080712 通信工程
080713 生物医学工程
080714 计算机科学教育(注:可授工学或理学学士学位)

0808 土建类
080801 建筑学 080802 城市规划
080803 建筑工程 080804 城镇建设
080805 交通土建工程 080806 供热通风与空调工程
080807 城市燃气工程 080808 给水排水工程
080809※ 工业设备安装工程
0809 水利类
080901 水文与水资源利用 080902 水利水电建筑工程
080903 水利水电动力工程 080904 港口航道及治河工程
080905 海岸与海洋工程
0810 测绘类
081001 大地测量 081002 测量工程
081003 摄影测量与遥感 081004 地图学
0811 环境类
081101 环境工程 081102 环境监测
081103 环境规划与管理(注:可授工学或理学学士学位)
0812 化工与制药类
081201 化学工程 081202 化工工艺
081203 高分子化工 081204 精细化工
081205 生物化工 081206 工业分析
081207 电化学工程 081208 工业催化
081209 化学制药 081210 生物制药
081211 微生物制药 081212 药物制剂
081213 中药制药
0813 轻工粮食食品类
081301 制糖工程 081302 皮革工程
081303 制浆造纸工程 081304 印刷技术
081305 粮食工程 081306 油脂工程
081307 食品科学与工程 081308 发酵工程
081309 包装工程 081310 烟草工程
0814 农业工程类
081401 农业机械化 081402 农业建筑与环境工程
081403 农业电气化自动化 081404 农田水利工程
081405 土地规划与利用(注:可授工学或经济学学士学位)
081406 农村能源开发与利用 081407 农产品贮运与加工
081408 水产品贮藏与加工 081409 冷冻冷藏工程
0815 林业工程类
081501 森林工程 081502 林业与木工机械
081503 木材加工 081504 林产化工

081505 室内与家具设计
0816 纺织类
081601 纺织工程 081602 丝绸工程
081603 针织工程 081604 染整工程
081605 纺织材料及纺织品设计 081606 服装
0817 交通运输类
081701 交通运输 081702 载运工具运用工程
081703 交通工程 081704 海洋船舶驾驶
081705 轮机管理 081706 飞机驾驶
081707 石油天然气储运工程 081708 总图设计与运输工程
0818 航空航天类
081801 航空飞行器设计 081802 空间飞行器设计
081803 飞行器强度与实验技术 081804 飞行器动力工程
081805 飞行器制造工程 081806 飞行器制导与控制
081807 火箭导弹发射技术与设备 081808 飞行器环境控制与安全救生
0819 兵器类
081901 火炮与自动武器 081902 火箭武器
081903 弹药工程 081904 弹道工程
081905 鱼雷水雷工程 081906 火控与指挥系统工程
081907 火炸药 081908 引信技术
081909 爆炸技术及应用 081910 火工与烟火技术
081911 军用车辆工程
0820 公安技术类
082001 防火工程 082002 灭火技术
082003 火灾原因技术鉴定 082004 道路交通管理工程
082005 道路交通事故防治工程
082006 痕迹检验(注:可授工学或理学学士学位)
082007 文件鉴定(注:可授工学或理学学士学位)
082008 法化学(注:可授工学或理学学士学位)
082009 公共安全图像技术(注:可授工学或理学学士学位)
0821 工程力学类
082101 工程力学 082102 空气动力学与飞行力学
0822 管理工程类
082201 管理工程
082202 技术经济(注:可授工学或经济学学士学位)
082203 管理信息系统 082204 工业外贸
082205※ 系统工程 082206※ 安全工程
082207※ 工业工程
09 学科门类:农学
0901 植物生产类
090101 农学 090102 热带作物
090103 园艺 090104 果树
090105 蔬菜
090106 观赏园艺 090107 植物保护
090108 土壤与农业化学 090109 药用植物
090110 茶学 090111 草学
0902 森林资源类
090201 林学 090202 森林保护
090203 经济林
090204 野生植物资源开发与利用(注:可授农学或理学学士学位)
090205 野生动物保护与利用
0903 环境保护类
090301 园林
090302 风景园林(注:可授农学或工学学士学位)
090303 水土保持 090304 沙漠治理
090305 农业环境保护
0904 动物生产与兽医类
090401 畜牧兽医 090402 畜牧
090403 实验动物 090404 蚕学
090405 蜂学 090406 动物营养与饲料加工
090407 兽医 090408 中兽医
090409 动物药学
0905 水产类
090501 淡水渔业 090502 海水养殖
090503 海洋渔业(注:可授农学或工学学士学位)
0906 管理类
090601 农业经济管理(注:可授农学或经济学学士学位)
090602 林业经济管理(注:可授农学或经济学学士学位)
090603 渔业经济管理(注:可授农学或经济学学士学位)
090604 渔业资源与渔政管理(注:可授农学或理学学士学位)
090605 自然保护区资源管理
090606 林业信息管理(注:可授农学或工学学士学位)
0907 农业推广类
090701※ 农业推广
10 学科门类:医学
1001 基础医学类
100101 基础医学(注:可授医学或理学学士学位)
1002 预防医学类
100201 预防医学 100202 环境医学
100203 卫生检验(注:可授医学或理学学士学位)
100204 营养与食品卫生
100205※ 妇幼卫生
1003 临床医学与医学技术类
100301 临床医学 100302 儿科医学
100303 精神病学与精神卫生 100304 放射医学
100305※ 医学影像学
100306※ 医学检验(注:可授医学或理学学士学位)
100307 医学营养学 100308※ 麻醉学
1004 口腔医学类
100401 口腔医学
1005 中医学类
100501 中医学 100502 中医五官科学
100503 中医骨伤科学 100504※ 中医外科学
100505※ 中医养生康复学 100506 针灸学
100507 推拿学 100508※ 中医文献学
100509 蒙医学 100510 藏医学
1006 法医学类
100601 法医学
1007 护理学类
100701 护理学(注:可授医学或理学学士学位)
1008 药学类(注:可授医学或理学学士学位)
100801 药学 100802 药物化学
100803 药物分析 100804 药理学
100805※ 临床药学 100806 中药学
100807 中药检定 100808 中药药理学
100809 中药资源
1009 管理类
100901 卫生事业管理



1993年7月16日
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BOT特许协议争端法律解决商法适用之个人观点

周鸿君

【摘要】:BOT模式已经在我国施用多年,并将在我国相关方面的经济建设上扮演着越来越为重要的角色,因此笔者认为其必然地要成为我国相关领域的研究重点之一,故本文笔者亦想在此提出自己个人观点。BOT协议是由一系列相关的协议、合同所共同组成,其中以BOT特许协议为主要协议,因此,一直以来人们探讨的有关于BOT的内容也基本都以探讨BOT特许协议为主。本文笔者正是探讨BOT特许协议争端法律解决商法适用之个人观点。

【关键词】:商法、BOT特许协议、争端、法律适用

【正文】:
一、商法的定义、特征、调整范围及其与公法的主要区别
在探讨BOT特许协议的相关问题之前,我们先结合相关理论来看看什么是商法,商法具有哪些特征,它的调整范围有哪些,以及它与行政法等公法有什么主要区别。
商法,又称为商事法,是指以商事关系为调整对象的法律规范的总称。调整商事关系,实际上就是调整基于商事关系产生的权利和义务。所谓商事关系,大体上说,就是一定社会中通过市场经营活动而形成的社会关系。它主要包括两部分,一是商事组织关系,二是商事交易关系。商事组织就是人们为从事商品生产和交换而结成的经济实体。商事交易就是商事组织以及其他人在市场领域从事的各种经营活动。而我们通常所说的商行为则是指适用商事法律规范的营利行为。
商法的原则主要有:1、强化企业组织原则(提高企业素质、完善企业结构);2、提高经济效率原则(产权的保护、信用的维护、交易的便捷);3、维护交易公平原则(平等原则、诚实信用原则、强行主义);4、保障交易安全(公示原则、外观法则、严格责任、对善意买受人的保护)。
至于商法与公法的主要区别则非常清楚。商法本质上属于私法的范畴,十分重视主体平等和当事人意思自治,所以有别于以国家意志和政府职能为主导的经济法。但是,也不能忽视商法与经济法的联系。这主要表现在某些情况下国家意志和政府职能对商事关系的调整作用,以及体现这种作用的制度和规则进入商法。经济法是公法,体现国家的主动干预。商法是商事主体之间追求利润的活动,主要是商事主体自己的意思表示起作用,是私法。但是,作为国家对外没有这么表示,在教学和研究领域是可以这么说的。公法就是国家以国家的意志为核心,就是命令与服从的关系,没有讨价还价的余地。这是公法的特征。私法,就是平等协商的关系,当事人可以讨价还价的。行政法就是公法,你不能讨价还价,比如处罚措施,我们商量一下,给我们什么处罚。这就是公法的内容。因此,商法和经济法的关系就是如此。

二、BOT特许协议的争端及它们的特点。
BOT协议是由一系列相关的协议、合同所共同组成,其中以BOT特许协议为主要协议,因此,一直以来人们探讨的有关于BOT的内容也基本都以探讨BOT特许协议为主。
与具有平等法律地位的国家、国际组织之间的争端或私人之间的合同争议相比,结合相关专家学者的论述,笔者较为同意,BOT特许协议争端主要具有以下几个特点:
、争端主体。与国家之间、国际组织之间的争端或私人之间的合同争议不同, BOT 特许协议争端主体双方的法律地位是有差别的。国家是国际公法上的主体,而个人或法人则是被视为私法上的主体。如何处理这种具有不同法律地位的主体之间的争端,就会遇到许多独特而复杂的问题。(1)
、争端客体。BOT 特许协议争端一方面会涉及到投资者在东道国境内的财产权或契约权利、外汇自由汇出等权利;另一方面也涉及到东道国对本国境内的BOT 项目的管理权,有时还涉及到对自然资源的主权权利和公共利益,同时还可能涉及到东道国保护外国投资者的国际义务。由此可见BOT 特许协议争端所涉及的问题范围广泛,且通常关系到双方的重大甚至根本利益,显然不同于一般的经济贸易争议。(2)
、争端引起的国际争端。BOT 特许协议争端虽然通常发生在东道国和外国私人投资者之间,但常常把外国私人投资者的母国政府卷入其中。外国私人投资者的母国往往会借口行使外交保护权而介入争端,对东道国政府进行外交干预,乃至实行单方面经济制裁,使私人同国家间的投资争端上升为国家之间的争端,引起国家间的冲突,使BOT 特许协议争端政治化、复杂化。(3)

二、BOT特许协议争端法律解决商法适用之个人观点
、从争端的主体上看,笔者认为,在东道国与投资方签订BOT特许协议时应是以一种类似于、而且在法律上应当看作是一般法人(所不同的是,东道国政府经营的是一个国家)的身份进行的,因此,当时东道国与投资方是两个平等的法人之间的经济行为。适用法律,就应当有在法律事实发生时各方主体所具有的法律身份及双方间发生的法律关系。而不是以事后的“事实分析”去否认相关协议签订时各方的事实身份以及法律的明文规定,这同时是对法律的一种尊重,是法治的必然要求。
很显然地,在BOT特许协议的签订过程及其目的看来,协议签订双方之间的关系在协议签订当时正是一种一定社会中通过市场经营活动而形成的社会关系。这就是一种商事关系。对于外国私人投资者的商主体身份,相信没人是质疑的,首先他们的企业本身就是商主体的一种。其次,如果投资方是多个企业或企业与私人联合组成投资主体的商事组织行为也是可以确定投资方在签订BOT特许协议时的商主体身份的,这几乎是毋庸质疑的。
至于东道国政府,笔者认为,东道国政府引用BOT模式建设相关项目正是为了充分利用外资来减轻自己相关财政支出的压力,在BOT模式的运行过程中很大程度上是从相关建设成本方面去考虑的。笔者认为,从某种程度上,可以视东道国政府这种利用BOT模式的行为是一种商事交易行为。作为商事交易行为实施者,在商事交易的过程当然地得扮演商主体的角色,而不论其在其他时候是以何种角色出现。
所以,笔者得出的个人观点是,适用商事法律去解决BOT特许协议上的争端是BOT法律适用应有的最根本的途径。
、从争端的客体上看,笔者认为,由于政府既是一个与外商地位平等的合作伙伴,又是一个政府特许权利先行获得者、承受者和具体实施的监督者,即其具有双重身份。权利的获得总伴随着义务的承担,因此,东道国政府在获得上述第二种身份的同时,就同时地承担了保护国家利益的义务。由于BOT都涉及到在BOT特许协议签订时所无法估计到的事情的发生,从而影响到东道国使用者的利益,有时甚至直接涉及、影响到东道国的国家利益(如战争等特别时期),这时,东道国政府就必然地得权衡本国的国情和投资方利益两个方面,对其行使价格决定权以及相应的管理监督权,由此又影响到了投资方的利益的实现。这也是投资方在签订BOT特许协议时最为关心和担心的问题。
对于当东道国政府对投资方的相关投资建设的项目在协议经营期限行使价格决定权以、管理监督权等行政干涉时,投资方应如何得到法律的保护问题也是历来关于BOT法律适用问题争议最大的一点。笔者认为,出现上述情况时的法律适用问题其实主要是适用商事法律,还是适用行政法的问题。从第一点的分析中,笔者已经很明确地表明了自己的个人主张:适用两个平等的法人之间的法律去解决BOT特许协议上的争端是BOT法律适用应有的最根本的途径,即主张以相关的商事法律为解决的最根本的途径。这是BOT争议法律解决的基础。在这个基础上,当出现上述特殊情况时,笔者认为,应适用“情势变更”原则,允许东道国政府在“以保护国家、公众利益为唯一前提下、”“在合理范围内”、“与经营方协商后”作出“必要的”相关政策的调整,而此时,经营方有义务配合东道国政府的合理的行政决策。在这种情况下的相应的争议可适用行政法律,否则应坚持适用商事法律(比如东道国政府违反上述几点强调的前提作出的行政决策,并较大地影响到了经营方的利益时)。
、从争端引起的国际争端看,由于这涉及两个或更多国家间的利益问题,所以相关的问题也也BOT法律适用的一个热点研究问题。笔者认为要很好地看这个问题,就首先得看什么是国际法及国际法的主体有哪些。
国际法是指适用主权国家之间以及其他具有国际人格的实体之间的法律规则的总体。笔者认为,现今的跨国公司已经得到了很大的发展,它们的企业力量都很强大,有的甚至富可敌国,而且随着时间的推移,数量也已极其可观,已成为一种商事效中的主要力量之一。故笔者认为,为了维护这些日渐在世界经济交流与发展中起到极其重要作用的企业,及促进世界经济更好的发展,我们应当赋予跨国组织以国际法主体的资格。因此,笔者认为,如果BOT签订中的投资方是外国投资者,则应当认定为具备国际人格的法律主体,这是由他们的投资力量等方面决定的(一般来说,能参与到一个国家的BOT项目中的投资方都具有资金力量雄厚的共同点)
由此,本文笔者认为,当东道国和外国私人投资者之间发生BOT 特许协议争端时,应当适用以国际相关的商事法律约定为主,迟可能地避免出现外国私人投资者的母国借口行使外交保护权而介入争端,对东道国政府进行外交干预,乃至实行单方面经济制裁,使私人同国家间的投资争端上升为国家之间的争端,引起国家间的冲突,使BOT 特许协议争端政治化、复杂化的问题的出现。而最明智的做法莫过于直接在BOT协议书中约定相关情况的处理方式,最保障的做法则是在东道国的法律中明确相关争端的法律适用。


【注释】:
(1)、姚梅镇:《国际经济法概论》修订版[M],武汉:武汉大学出版社,1999. 第710页
(2)、翁国民 毛骁骁:《论BOT特许协议争端的解决途径》
(3)、同(2)



国家商检局、冶金工业部关于印发《出口冶金轧辊产品质量许可证管理办法》的通知

国家商检局、冶金工业部


国家商检局、冶金工业部关于印发《出口冶金轧辊产品质量许可证管理办法》的通知


(国检监联(1997)331号 一九九七年十二月十日)

各直属商检局,各省、自治区、直辖市、计划单列市冶金工业厅、局(总公司),冶金机电产品质量监督检测中心:

  现将《出口冶金轧辊产品质量许可证管理办法》印发给你们,请遵照执行。执行中如有问题请及时告国家商检局和冶金工业部。

          出口冶金轧辊产品质量许可证管理办法

               第一章 总则

  第一条 为加强对出口冶金轧辊产品质量的监督管理,提高产品质量,促进对外贸易的发展,根据《中华人民共和国进出口商品检验法》(以下简称《商检法》)和国家有关规定制定本办法。

  第二条 本办法适用于生产企业(含“三资”企业)生产的金属加工工业使用的铸铁轧辊、冶金工业使用的整体铸钢工作轧辊以及冷轧金属用锻钢轧辊等冶金用轧辊。

  第三条 国家对出口冶金轧辊产品实行质量许可制度。国家进出口商品检验局(以下简称国家商检局)会同冶金工业部负责出口冶金轧辊产品质量许可证的领导、组织、协调和监督管理工作,认可检测单位,签发和吊销出口质量许可证。

  第四条 国家商检局设在各地的直属商检局(以下简称商检局)分别会同所在地省级或计划单列市级冶金工业厅、局负责管理并且组织实施本地区出口冶金轧辊产品质量许可证工作。

  产品检测工作由国家商检局和冶金工业部联合认可的国家商检局冶金机电产品认可实验室(即冶金机电产品质量监督检验中心)或具备条件的商检局实验室承担。

  第五条 出口冶金轧辊产品必须按本办法的规定取得出口冶金轧辊产品质量许可证(以下简称出口质量许可证)方准提供出口。特殊情况下须经审批,方准提供出口。

           第二章 取得质量许可证的条件

  第六条 申请出口质量许可证的冶金轧辊产品必须具备下列条件:

  1.产品符合国家标准或行业标准;没有国家标准或行业标准的,执行的企业标准要报冶金工业部认可备案;

  2.对外贸易合同或协议有约定检验标准和要求的,应符合对外贸易会同或协议约定的检验标准和要求;来图、来样加工的产品,应符合生产企业、外贸经营单位和所在地商检局按来图、来样共同制定的出口产品技术要求。

  对于按第2条标准取证的企业,其证书只对特定的合同有效。

  第七条 申请出口质量许可证的企业必须建立有效的质量体系,符合《出口冶金轧辊产品质量许可证工厂质量体系审查要求》(见附件1)的规定。

            第三章 申请和发证程序

  第八条 凡生产出口冶金轧辊产品的生产企业,必须按申请单元向所在地商检局提出申请并领取空白的《出口冶金轧辊产品质量许可证申请书》(以下简称申请书,格式见附件2)。申请企业按规定填写申请书一式六份,经主管单位和冶金工业厅、局签署意见后,连同有关资料送商检局。

  第九条 商检局接到符合要求的申请书和有关资料后,应在一个月内完成资料审查工作。申请书和有关资料不符合要求的,商检局应及时书面通知申请单位改正。

  第十条 申请书和有关资料符合要求的,商检局应在两个月内会同所在地省级或计划单列市冶金工业主管厅、局(总公司)和检测单位组成质量体系评审小组进行抽封样和必要的现场检测以及工厂质量体系评审。评审前一个月应将一份申请书和有关资料寄检测单位并通知确切的评审日期。

  评审小组由4~5人组成,抽封样和样品检测按照《出口冶金轧辊质量许可证产品检测要求》(见附件3)的规定进行。封样单(格式见附件4)由商检局填写,根据需要样品检测可以在现场或实验室进行。

  生产企业的质量体系评审按照本办法第二章第七条的要求进行。

  第十一条 样品检测完成后,检测单位将型式试验报告(封面格式见附件5)送委托测试的商检局。

  产品检测和工厂条件审查合格的生产企业,由商检局将申请书、型式试验报告、工厂审查报告及有关资料在十五日内寄送冶金工业部。

  型式试验或质量体系评审不合格的,由商检局向企业发型式试验不合格通知书(格式见附件6)或质量体系评审不合格通知书(格式见附件7)。首次申请未通过的产品或生产厂,改进后重新办理申请手续。如仍然不合格,半年内企业不得再次提出申请。

  第十二条 冶金工业部对申报材料审核并签署意见后,送国家商检局审批,由国家商检局和冶金工业部联合颁发出口质量许可证书。出口质量许可证书有效期五年。

  第十三条 型式试验和工厂条件审查的减免:

  1.凡已获得生产许可证的生产企业在取证的第一年内申请出口质量许可证,如果审查内容、检测要求相同的,可免于工厂审查和产品检测;

  2.已获得中国国家进出口企业认证机构认可委员会认可的评审机构颁发的ISO9001和ISO9002认证证书的企业,可免于工厂审查。

  申请减免型式试验和工厂条件审查的企业应在申请书上说明申请减免的理由并提供必要的材料,经商检局和主管工业厅局同意,可免于型式试验和工厂条件审查。

  第十四条 取得出口质量许可证的产品,在其结构、工艺、生产条件和技术标准等发生重大变化时,须重新办理申请手续。新型产品出口必须在试制完成并经鉴定、产品定型、达到稳定生产后,方可申请出口质量许可证。

              第四章 监督管理

  第十五条 商检局和冶金工业厅、局负责对取得出口质量许可证的企业进行监督管理,在出口质量许可证的有效期内,进行两次监督检查。国家商检局和冶金工业部根据需要可以组织不定期的抽查。

  第十六条 取得出口质量许可证的企业每年向商检局、冶金工业厅、局报告一次出口质量情况和企业自查情况。产品技术条件发生变更、国外索赔、退货和重大质量事故及处理等情况应及时报告商检局和冶金工业厅、局。

  第十七条 在出口质量许可证有效期内,有下列情况之一的,由所在地商检局和冶金工业厅、局报国家商检局和冶金工业部批准后,吊销并收回质量许可证书。

  1.国外对产品质量反映强烈,两次要求索赔或退货,经查明确属生产企业质量责任的;

  2.所在地商检局在出口检验时,连续五批中有两批不合格的;

  3.复查不合格,经3个月整改仍达不到要求的。

  第十八条 被吊销出口质量许可证的企业,自吊销之日起6个月后方可重新提出申请。

  第十九条 对伪造、变造、转让、冒用出口质量许可证的,除没收出口质量许可证书外,对直接责任者依照《中华人民共和国进出口商品检验法》及实施条例和有关的法律追究法律责任。

               第五章 附则

  第二十条 负责出口冶金轧辊产品型式试验的检测单位和生产企业质量体系评审的机构和人员,应当遵守有关的纪律规定并对生产技术和工艺文件等保密。

  第二十一条 申请出口冶金轧辊产品的生产企业应按规定支付费用。工厂条件审查费按国家计委、财政部发布的计价格〔1994〕794号《关于发布进出口商品检验、鉴定收费办法及收费标准的通知》规定办理,样品检测费按照国家物价局、财政部〔1992〕价费字496号规定收费。

  上述费用中的证书费、检测费汇至冶金机电产品质量监督检验中心,申请费、评审费交商检局。

  第二十二条 本办法自公布之日起实施。本办法由国家商检局和冶金工业部负责解释。

  附件1:

        出口冶金轧辊质量许可证工厂质量体系审查要求

  评审说明

  《出口冶金轧辊质量许可证工厂质量体系审查要求》(简称《审查要求》)是参照GB/T19002--IS09002标准,结合出口冶金轧辊生产企业的实际和冶金行业的特点而制订的。主要适用于出口冶金轧辊质量许可证的工厂质量体系现场审查和企业对质量管理体系的自查。

  一、评定原则和方法

  《审查要求》内容共37条,申请出口质量许可证的企业应参照GB/T19004--IS09004标准结合企业的实际情况和《审查要求》的具体规定,建立和完善质量体系并编写质量手册或质量管理文件,使之有效的运行。

  审查组到现场审查时,必须按照《审查要求》的规定逐条审查,用符合A、基本符合B、不符合C、无此项D和不适用O来表示。

  A、符合:全部满足审查要求的规定;

  B、基本符合:基本满足审查要求的规定,但有缺陷,缺陷程度不至影响产品质量和体系的有效运行;

  C、不符合:不能满足审查要求的规定,有缺陷,该缺陷使产品质量或质量体系受到影响,体系不完整;

  D、无此项:审查要求规定的条款企业应做而没有做或无文件规定也无据可查;

  O、不适用:审查要求规定的该条款企业没有必要做。

  二、现场审查结果的判定:

  1、合格:全部条款都符合或10条以下评定为B;

  2、不合格:有下列情况之一的为不合格:

  A、必备条件有1条(包括1条)以上评为B;

  B、有3条(包括3条)以上评为C;

  C、有2条(包括2条)以上评为D;

  D、共有15条(包括15条)以上评为B或C、D的。

------------------------------------|         |            | 审 查 评 定 | ||         |            |---------| || 审 查 内 容 |   审 查 办 法  |符|基|不|无|不|评||         |            | |本| | | |定||         |            | |符|符|此|适|说||         |            |合|合|合|项|用|明||---------|------------|-|-|-|-|-|-||1.质量方针和目标|            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||1.1是否有明确的|是否有经厂长(经理)批准| | | | | | ||质量方针和目标  |的质量方针和目标    | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||1.2质量方针和目|质量方针和目标是否结合 | | | | | | ||标是否能理解和得到|企业实际        | | | | | | ||有效地贯彻    |抽10人对质量方针的理解| | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||2.组织     |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||2.1是否对影响质|管理文件中是否明确了对 | | | | | | ||量的管理执行和验证|质量有影响的所有人员的 | | | | | | ||人员都规定了其职责|职责和权限       | | | | | | ||、权限和相互关系,|            | | | | | | ||关有文件     |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||2.2是否指定有管|是否有授权文件;职责权 | | | | | | ||理者代表并明确其职|限是否明确       | | | | | | ||责和权限     |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||2.3是否有文件规|是否有管理评审的程序  | | | | | | ||定进行管理评审  |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||3.合同评审   |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||是否有合同评审程序|是否有程序并贯彻执行  | | | | | | ||并贯彻执行    |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||4.文件和资料控制|            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||4.1执行现行国家|查标准、图纸、合同中的 | | | | | |必||标准GB1504《|技术条款是否贯彻执行  | | | | | |备||铸铁轧辊》、GB1|            | | | | | |条||503《铸钢轧辊》|            | | | | | |件||、GB/T1331|            | | | | | | ||4《锻钢轧辊工作辊|            | | | | | | ||通用技术条件》或外|            | | | | | | ||贸合同要求的技术条|            | | | | | | ||件        |            | | | | | | ||         |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||4.2是否有文件资|是否有程序       | | | | | | ||料的控制程序   |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||4.3控制程序是否|是否所有受控文件者在控 | | | | | | ||有效执行     |制范围;现场是否有过时 | | | | | | ||         |和作废文件,文件更改是 | | | | | | ||         |否按规定程序进行    | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||5.采购     |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||5.1是否对分供方|是否有分供方评定程序和 | | | | | | ||进行评定     |记录          | | | | | | |------------------------------------|5.2采购资料文件|文件规定的要求是否明确 | | | | | | ||是否有订购产品的技|是否能得到执行     | | | | | | ||术要求和放行要求并|            | | | | | | ||执行       |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||6.过程控制   |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||6.1具备生产申报|是否具备必需的生产设备、| | | | | |必||产品所必需的生产设|工装(卡具、模具);  | | | | | |备||备、工资(卡具、模|具备标准中检验规则所要求| | | | | |条||具)和检验手段。 |的检验手段或检验条件  | | | | | |件||---------|------------|-|-|-|-|-|-||6.2重要生产过程|重要过程控制文件    | | | | | | ||是否有控制文件  |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||6.3关键和特殊的|对关键和特殊过程是否得到| | | | | | ||过程是否得到控制 |有效控制,并有记录可查 | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||6.4在用的主要设|是否有文件和记录    | | | | | | ||备是否有控制   |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||7.检验和试验  |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||7.1是否有进货检|是否有程序,是否做到未经| | | | | | ||验程序      |检验合格的产品不使用和加| | | | | | ||         |工           | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||7.2是否有过程检|是否有程序,是否做到按程| | | | | | ||验的程序     |序规定检验和放行    | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||7.3是否有最终检|是否有程序并做到不合格产| | | | | | ||验程序和规范   |品不出厂        | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||7.4是否保存检验|是否有记录并清晰完整  | | | | | | ||记录       |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||8.检验、测量和试|            | | | | | | ||验设备的控制   |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||8.1检验用的仪器|是否有一览表包括了所有的| | | | | | ||/设备是否都在控制|仪器/设备       | | | | | | ||范围       |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||8.2在用的仪器/|在用的仪器/设备是否状态| | | | | | ||设备是否有奖态标志|清晰、记录完整     | | | | | | ||和校准记录    |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||8.3是否有校准方|是否有程序/程序规定是否| | | | | | ||法/验收准则/校验|准确/和严格执行    | | | | | | ||周期及相应的程序 |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||9.检验和试验状态|是否经检验/合格与否有无| | | | | | ||产品的检验和试验状|明显标志        | | | | | | ||态是否明确    |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||10.不合格品的控|            | | | | | | ||制        |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||是否有不合格品控制|是否有程序并执行    | | | | | | ||程序并执行    |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||11.纠正和预防措|            | | | | | | ||施        |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||11.1是否有纠正|是否有文件规定     | | | | | | ||和预防措施    |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||11.2对不合格品|是否有关于不合格品纠正和| | | | | | ||或不合格报告进行纠|防止再发生的记录    | | | | | | ||正并防止再发生  |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||12.搬运、贮存、|            | | | | | | ||包装、防护和交付 |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||是否有文件规定产品|是否有文件明确规定   | | | | | | ||的搬运、贮存包装、|            | | | | | | ||防护和交付要求  |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||13.质量记录控制|            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||是否有质量记录控制|是否有程序并按程序执行 | | | | | | ||程序并执行    |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||14.内部质量审核|            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||14.1是否有内部|是否有程序并按程序执行 | | | | | | ||质量审核程序   |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||14.2审核是否能|审核是否有计划、有记录、| | | | | | ||符合计划安排   |有报告和跟踪、纠正   | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||15.培训    |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||15.1是否建立了|是否有程序       | | | | | | ||培训程序     |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||15.2是否对所有|是否有培训的计划、实施记| | | | | | ||从事对质量有影响的|录和考核        | | | | | | ||工作人员都进行了培|            | | | | | | ||训        |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||15.3对从事特殊|是否有培训计划、实施和考| | | | | | ||工作的人员是否进行|核记录         | | | | | | ||了培训和考核   |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||16.成品管理及合|            | | | | | | ||格证       |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||16.1成品出入库|是否有程序并按程序执行 | | | | | | ||手续符合规定,摆放|            | | | | | | ||整齐,标识醒目  |            | | | | | | ||---------|------------|-|-|-|-|-|-||16.2成品库的账|是否有程序并按程序执行 | | | | | | ||、物、卡相符   |            | | | | | | |------------------------------------

---------------------------------

|审查结论:                          |

|                               |

|                               |

|-------------------------------|

|审查员姓名|工 作 单 位|职务或职称|被审企业对审查结论意见|

|-----|-------|-----|-----------|

|     |       |     |           |

|-----|-------|-----|           |

|     |       |     |           |

|-----|-------|-----|           |

|     |       |     |  企业代表(签字) |

|-----|-------|-----|   (企业公章)  |

|     |       |     |           |

|-------------------------------|

|其它需要说明问题:                      |

|                               |

|                               |

---------------------------------

  附件2:

          出口冶金轧辊产品质量许可证申请书

  单位全称:           (公章)

  法人代表:

  地  址:

  电  话:

  传  真:

  邮政编码:

  联系人:

                         年  月  日

---------------------------------

|单位名称(全称)|                      |

|--------|----------------------|

|主管部门名称  |                      |

|--------|----------------------|

|营业执照发放部门|                      |

|--------|----------------------|

|营业执照编号  |                      |

|--------|----------------------|

|企业经济性质  |                      |

|--------|----------------------|

|产品名称    |                      |

|--------|----------------------|

|注册商标    |                      |

|-------------------------------|

| 铸 | 冷 硬 | 无限冷硬  | 球 墨 | 高   铬 |

| 铁 |-----|-------|-----|-------|

| 轧 |     |       |     |       |

| 辊 |     |       |     |       |

| 规 |     |       |     |       |

| 格 |     |       |     |       |

|---|-----|-------|-----|-------|

| 铸 |优质碳素钢| 合 金 钢 | 半 钢 | 石 墨 钢 |

| 钢 |-----|-------|-----|-------|

| 轧 |     |       |     |       |

| 辊 |     |       |     |       |

| 规 |     |       |     |       |

| 格 |     |       |     |       |

|-------------------------------|

|锻钢轧辊规格  |                      |

|--------|----------------------|

|企业何年何月通过|           |证书|       |

|质量体系认证  |           |编号|       |

|--------|----------------------|

|申请减免项目  |                      |

---------------------------------

---------------------------------

|企业主管部门意|                       |

|       |                       |

|见      |             (盖 章)     |

|       |               年  月  日 |

|-------|-----------------------|

|省、市行业主管|                       |

|       |                       |

|部门审查意见 |             (盖 章)     |

|       |               年  月  日 |

|-------|-----------------------|

|直属商检局审查|                       |

|       |                       |

|意见     |             (盖 章)     |

|       |               年  月  日 |

|-------|-----------------------|

|冶金工业部审批|                       |

|       |                       |

|意见     |             (盖 章)     |

|       |               年  月  日 |

|-------|-----------------------|

|国家商检局审批|                       |

|       |                       |

|意见     |             (盖 章)     |

|       |               年  月  日 |

|-------|-----------------------|

|质量许可证编号|                       |

---------------------------------

  附表1:

               申请企业现状

------------------------------------| |企业职|      人  员  分  类  情  况      || |   |----------------------------|| |工人数|工程|行政管理| 质量检验 | 生产工人 | 辅助人员 || |   |技术|    |      |      |      ||基|---|--|----|------|------|------|| |   |  |    |      |      |      || |---|--|----|------|------|------||本| % |  |    |      |      |      || |--------------------------------|| |企业占地面积|                         ||概|------|-------------------------|| |建筑面积  |                         || |------|-------------------------||况|固定资产  |                         || |------|-------------------------|| |主要产品  |                         || |------|-------------------------|| |质量机构设置|                         ||-|--------------------------------|| |    项|品种 |产品 | 产值 |利税 |全员劳动 |流动资||主|年   目|(种)|(台)|(万元)|万元/| 生产率 |金占用||要|度    |   |   |    |人) |(元/人)|额(万||经|     |   |   |    |   |     |元) ||济|-----|---|---|----|---|-----|---||指|上年实际 |   |   |    |   |     |   ||标|-----|---|---|----|---|-----|---|| |本年计划 |   |   |    |   |     |   ||-|--------------------------------||其|                                || |                                ||它|                                |------------------------------------

  附表2:

              前两年产品出口情况

------------------------------------|        | 年 |出口国、| 数 量 |贸易额 | 合格率 || 类  别   |   |    |     |    |     ||        | 度 | 地区 | (吨) |(美元)| (%) ||--------|---|----|-----|----|-----||   |冷硬  |   |    |     |    |     ||   |    |   |    |     |    |     || 铸 |----|---|----|-----|----|-----||   |无限冷硬|   |    |     |    |     || 铁 |    |   |    |     |    |     ||   |----|---|----|-----|----|-----|| 轧 |球墨  |   |    |     |    |     ||   |    |   |    |     |    |     || 辊 |----|---|----|-----|----|-----||   |高铬  |   |    |     |    |     ||   |    |   |    |     |    |     ||---|----|---|----|-----|----|-----||   |优质碳素|   |    |     |    |     ||   |钢   |   |    |     |    |     || 铸 |----|---|----|-----|----|-----||   |合金钢 |   |    |     |    |     || 钢 |    |   |    |     |    |     ||   |----|---|----|-----|----|-----|| 轧 |半钢  |   |    |     |    |     ||   |    |   |    |     |    |     || 辊 |----|---|----|-----|----|-----||   |石墨钢 |   |    |     |    |     ||   |    |   |    |     |    |     ||--------|---|----|-----|----|-----||  锻钢轧辊  |   |    |     |    |     ||        |   |    |     |    |     ||--------|---|----|-----|----|-----||  备  注  |   |    |     |    |     ||        |   |    |     |    |     |------------------------------------

  附表3:

           生产用主要工艺装备、仪器、量具

------------------------------------|序|仪器设备|  | 规格 | 精度 |    |购进或|最近|检定|| |    |名称|    |    |制造厂家|启用 |检定|  ||号|编  号|  | 型号 | 等级 |    |日期 |日期|结果||-|----|--|----|----|----|---|--|--|| |    |  |    |    |    |   |  |  ||-|----|--|----|----|----|---|--|--|| |    |  |    |    |    |   |  |  ||-|----|--|----|----|----|---|--|--|| |    |  |    |    |    |   |  |  |------------------------------------注:此表不够填写可复印增页。

  附表4:

          检验、试验用主要设备、仪器、量具

------------------------------------|序|仪器设备|  |规格|精度|  | 购进或 | 最近 | 检定 || |    |名称|  |  |制造| 启用  | 检定 |    ||号|编  号|  |型号|等级|厂家| 日期  | 日期 | 结果 ||-|----|--|--|--|--|-----|----|----|| |    |  |  |  |  |     |    |    ||-|----|--|--|--|--|-----|----|----|| |    |  |  |  |  |     |    |    ||-|----|--|--|--|--|-----|----|----|| |    |  |  |  |  |     |    |    |------------------------------------注:此表不够填写可复印增页。

  附表5:

             产品标准或约定技术条件

------------------------------------|  产   |                           ||      |                           ||  品   |                           ||      |                           ||  标   |                           ||      |                           ||  准   |                           ||------|---------------------------||  出   |                           ||  口   |                           ||  产   |                           ||  品   |                           ||  约   |                           ||  定   |                           ||  的   |                           ||  技   |                           ||  术   |                           ||  条   |                           ||  件   |                           ||------|---------------------------|| 备  注 |                           ||      |                           |------------------------------------

  附件3:

          出口冶金轧辊质量许可证产品检测要求

  一、适用范围:

  本要求适用于金属加工工业使用的铸铁轧辊、冶金工业使用的整体铸钢工作轧辊以及冷轧金属用锻钢轧辊等冶金用轧钢辊。

  二、申请单元划分:

  按铸铁轧辊、铸钢轧辊、锻钢轧辊规格划分为三个申请单元。

  铸铁轧辊分为四类:冷硬铸铁轧辊、无限冷硬铸铁轧辊、球墨铸铁轧辊、高铬铸铁轧辊。

  铸钢轧辊分为四类:优质碳素钢、合金钢、半钢、石墨钢。

  锻钢轧辊材质不分类。

  三、抽样方法:

  1.抽样数量

  成品检验:每一申请单元按不同材质随机抽样两支轧辊进行成品检验,规格不同的选工艺比较复杂的抽样。

  化学成分:铸铁轧辊、铸钢轧辊试验样品3块(现场抽样),锻钢轧辊试验样品2块(现场抽样)。

  抗拉强度:铸铁轧辊、铸钢轧辊试验样品3根(现场抽样)。

  冲击韧性:铸钢轧辊试验样品6块(现场抽样)。

  2.抽样地点

  在生产企业仓库抽取(基数不少于6支)。

  3.抽样说明

  抽样产品应为已经生产企业检验合格的产品,抽样时填写抽样单(见附件4)。

  化学和力学性能试样自封样日期起15天内,由受检企业送到检测单位。

  检测后的样品由检测单位按照有关规定处理。

  四、承检单位

  国家商检局冶金机电产品认可实验室(冶金工业部冶金机电产品质量监督检测中心)

  地址:北京市9821信箱检测中心,邮编:100029

  电话:(010)64428276

  传真:(010)64418294

  联系人:吴慧敏、周辛亚

  开户银行:工商银行北京甘水桥分理处

  收款单位:冶金机电产品质量检测中心

  帐号:891208-22

  五、检验标准

  GB1504-91《铸铁轧辊》,GB1503-89《铸钢轧辊》,GB/T13314-91《锻钢冷轧工作辊》。

  注1:出口轧辊有关技术指标在国标范围之外的,可依据出口合同约定。

  2:使用企业标准的,应经冶金机电标准化技术委员会对标准水平进行评定后,方可作为检验依据。

  六、按国标检验的项目及项目分类(见附表1、2、3)

  七、按国际检验产品合格判定:

  1.关键项次合格率100%。

  2.主要项次合格率90%。

  附表1:

              铸铁轧辊检验项目

------------------------------------| 序 |              |  项 目 性 质  |   ||   |  检  测  项  目  |-----------|备 注|| 号 |              | 关 键 | 主 要 |   ||---|--------------|-----|-----|---|| 1 |几何尺寸          |     |     |   ||---|--------------|-----|-----|---||   |辊身部位          |     |  √  |   ||---|--------------|-----|-----|---||   |辊颈部位          |  √  |     |   ||---|--------------|-----|-----|---||   |其它部位          |     |  √  |   ||---|--------------|-----|-----|---|| 2 |化学成分          |  √  |     |   ||---|--------------|-----|-----|---|| 3 |表面硬度          |  √  |     |   ||---|--------------|-----|-----|---|| 4 |力学性能          |  √  |     |   ||---|--------------|-----|-----|---|| 5 |金相组织          |     |  √  |   ||---|--------------|-----|-----|---|| 6 |白口层           |     |  √  |   ||---|--------------|-----|-----|---|| 7 |工作层、结合层       |  √  |     |   ||---|--------------|-----|-----|---|| 8 |外观质量          |     |  √  |   ||---|--------------|-----|-----|---|| 9 |包装、标志及合格证书    |     |  √  |   |------------------------------------

  注:毛坯轧辊无关键项。

  附表2:

              铸钢轧辊检验项目

------------------------------------| 序 |           |  项 目 性 质  |      ||   |  检 测 项 目  |-----------| 备  注 || 号 |           | 关 键 | 主 要 |      ||---|-----------|-----|-----|------|| 1 |几何尺寸       |     |     |      ||---|-----------|-----|-----|------||   |辊身部位       |  √  |  √  |      ||---|-----------|-----|-----|------||   |辊颈部位       |  √  |     |      ||---|-----------|-----|-----|------||   |其它部位       |     |  √  |      ||---|-----------|-----|-----|------|| 2 |化学成分       |  √  |     |      ||---|-----------|-----|-----|------|| 3 |表面硬度       |  √  |     |      ||---|-----------|-----|-----|------|| 4 |力学性能       |  √  |     |      ||---|-----------|-----|-----|------|| 5 |超声波探伤      |  √  |     |      ||---|-----------|-----|-----|------|| 6 |外观质量       |     |  √  |      ||---|-----------|-----|-----|------|| 7 |包装、标志及合格证书 |     |  √  |      |------------------------------------

  注:毛坯轧辊无关键项。

  附表3:

              锻钢轧辊检验项目

------------------------------------| 序 |           |  项 目 性 质  |      ||   |  检 测 项 目  |-----------| 备  注 || 号 |           | 关 键 | 主 要 |      ||---|-----------|-----|-----|------|| 1 |几何尺寸       |     |     |      ||---|-----------|-----|-----|------||   |辊身部位       |  √  |  √  |      ||---|-----------|-----|-----|------||   |辊颈部位       |  √  |     |      ||---|-----------|-----|-----|------||   |形位误差       |  √  |     |      ||---|-----------|-----|-----|------||   |其它部位       |     |  √  |      ||---|-----------|-----|-----|------|| 2 |化学成分       |  √  |     |      ||---|-----------|-----|-----|------|| 3 |表面硬度       |  √  |     |      ||---|-----------|-----|-----|------|| 4 |软带宽度       |     |  √

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