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行政执法效能评议指标体系与方法研究

吕振军

内容摘要：
行政执法是实现政府职能的基本手段之一，行政执法效果关乎建设法治政府的成败。明确行政执法效果评议的主要内容，建立科学的评议指标，总结并改进评议方法，对于行政机关客观评价其行政执法行为的社会效果，推进政府法治建设的有序进行具有非常重要的意义。
关键词：行政执法 效果评议 指标 方法

中国加入WTO和社会主义市场经济的发展必然对政府行政执法水平提出更高的要求。行政执法效果评议就是依据一定的指标、标准、程序和方法，对行政执法的社会效果进行实事求是、客观公正的评议。评议结果一方面作为行政主体矫正和改进行政执法行为的依据，另一方面可以作为评价对象绩效的主要内容并对评价对象产生有效的激励和约束。然而，到目前为止，鲜见相关方面的系统研究。
一、行政执法效果的内涵和操作定义
任何一个概念要想具有学术使用价值，一个重要的前提是有其相对明确的内涵和外延。在社会科学中，一个概念的提出和运用，首要的任务是给出其概念定义（conceptual definition），即此概念包含哪些方面的基本特性（essential qualities）。所谓效果是指由某种力量、做法或因素产生的影响或结果。行政执法效果是指行政主体的行政执法行为对行政相对人产生的影响，这种影响包括积极影响与消极影响。行政执法效果是表征行政执法机关和行政相对人之间行政法律关系的综合考评。一般来讲，行政执法效果好说明两者之间的关系比较协调，国家能够低成本地实现管理职能；反之，则说明两者的关系相对紧张，国家管理成本较高。行政执法的效果应该是双向的，即行政执法行为所产生的效果既会对行政执法机关产生影响，亦会对行政相对人产生影响。但是出于研究方便，本文仅选取行政相对人作为参照系来探讨行政执法效果评价指标体系构建。因此，行政执法效果可以认为是行政相对人对行政执法行为在心理上的反应，是反映行政相对人对行政执法认知状况的综合考评。所以，从心理学角度来看，行政执法效果包括行政相对人对行政执法知识的了解程度，行政相对人对行政执法的认可程度以及行政相对人对行政执法行为的满意程度三个维度。
所谓一个概念的操作定义，就是设计一组指标来度量或测量这一概念。行政执法效果是一个抽象的概念，要真正测量它，必须把它具体化为一系列指标（indicators）。操作定义就是这一具体化过程。操作定义以概念定义为基础。概念定义对概念的基本特性（essential qualities）即所包含的维度作出规定。操作定义在概念定义的框架下，对概念每一维度的含义进行具体化，或可操作化（operationalization）。通常，为了保证测量的效度(validity)和信度（reliability），对维度的测量都采用多题项量表（multiple-item scales）。为了对此进行说明，本文在开篇就将研究成果展示如下表。

序号 一级指标 二级指标 三级指标 量化分
1 了解度 对行政执法依据的了解度 对执法依据名称的了解度 2
2 对执法依据的形式渊源的了解度 1
3 对行政执法主体的了解度 1
4 对行政执法程序的了解度 对行政执法各种期限的了解度 2
5 对行政执法过程中程序性权利的了解度 2
6 对行政执法实体内容的了解度 1
7 认可度 对行政执法主体是否适格的认可度 行政执法主体是否适格 1
8 行政执法人员是否持证上岗 1
9 对行政执法适用依据是否恰当的认可度 1
10 对行政执法的事实依据是否清楚的认可度 事实是否清楚 1
11 证据是否确凿 1
12 对行政执法是否依程序作出的认可度 违反法定程序 3
13 滥用行政执法权力 3
14 满意度 对执法人员语言及态度的满意度 语言是否规范、文明 1
15 态度是否端正 1
16 对执法人员自由裁量的满意度 行政执法的自由裁量是否合理 3
17 行政执法人员执法过程中是否采纳了
当事人合法、合理的意见 1
18 对执法公平性的满意度 同样情形下执法人员是否采用了同样的执法尺度 2
19 对执法效率的满意度 行政执法是否及时 1
20 对执法依据更新及时与否的满意度 执法依据更新的及时性 3
21 执法依据公开方式渠道的多样化 1
22 信访、复议提起率 2
23 行政诉讼败诉率 3
二、行政执法效果评议的主要内容
在进行行政执法效果评议前首先应当明确以下问题：
一是评议主体。评议主体是对行政执法行为进行评议的个人、企事业单位、社会团体和某些政府部门。传统的评议主要上级对下级的单向评议，其评议结果免不了带有上级行政机关的主观臆断和“父子情节”，缺乏对实际工作的指导意义。行政执法是行政主体作出的影响行政相对人权利义务的具体行政行为，其是否有效果显然应当主要由行政相对人来评议。另外，某些行政机关如监察部门也可以参加对行政执法行为效果的评议。
二是评议对象。评议对象都是行政主体，即能够以自己的名义实施国家行政管理职能并承担法律责任的国家行政机关和社会组织。行政执法效果评议主要是对具有行政执法权的政府及其部门进行的，而不是针对具体人员的评议。当然，具体人员由于代表政府和部门行使国家行政管理职权，个人的行为给评议者造成的不良印象有可能强化、抵消、掩盖、扭曲对该级政府及其部门的整体评价，造成评议误差。因此，评议主体必须达到一定的数量和代表性，并尽可能消除偶然的评议误差。
三是评议标准。对于行政执法效果的评议标准主要是规范行政主体行政执法行为的法规与政策。
四是评议重点。评议重点应当是行政执法行为。主要考察行为的合法性、合理性。对于行政执法效果的评议不仅仅是对行政执法行为的合法性与合规性的评议，还包括行政执法合理性的评议，没有对行政执法合理性的评议就不会有行政执法行为的改进。显然，这里的评议已经超出了对行政执法行为本身的评议。
五是评议指标。评议指标是人为设定的一种量化行政行为效果的标准。与评议指标不同，评议标准主要是指行政执法行为所依据的法律、法规、政策等形式渊源。评议指标的科学与否将直接决定评议本身的效果，是评议当中最难把握的内容。
三、行政执法效果的评价指标体系的构成
评议指标体系是指由若干个相互联系的评议指标组成的有机整体。它可以全面、系统、科学和准确地反映一定时期内行政执法效果的变化特征和发展规律。评议指标体系作为一个系统，其结构和组成要素的科学组合会直接影响系统功能的发挥。
评议指标体系作为一个系统，根据其组成要素的性质、功能等可能有不同的分类，每一个分类都可以组成一个结构不同的评价指标体系。
行政执法行为效果评议的内容确定之后，关键就是评价指标体系的构建。指标是测评的工具，是反映测评对象属性的指示标志。指标体系，则是根据测评目标和测评内容的要求，构建的一组相关指标，据以搜集测评对象的有关信息资料，能够综合反映测评对象的基本面貌、素质和水平。
新疆维吾尔自治区人大常委会


新疆维吾尔自治区商品交易市场管理条例


2002年7月26日新疆维吾尔自治区第九届人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过


第一章 总 则
第一条 为了规范商品交易市场的秩序，加强对商品交易市场的监督管理，保护市场开办者、经营者和消费者的合法权益，根据国家有关法律、法规，结合自治区实际，制定本条例。
第二条 本条例所称商品交易市场，是指有固定场所和设施，有若干经营者入场实行集中、公开交易生产资料、生活资料的公共交易场所。
第三条 凡在自治区境内开办市场、在市场内从事商品交易、中介服务活动以及市场服务、市场管理，必须遵守本条例。
第四条 县（市）以上工商行政管理部门负责商品交易市场的监督管理。其派出机构根据自治区工商行政管理部门规定的权限负责商品交易市场有关的监督管理工作。
公安、税务、环保、卫生、物价、城建等有关行政管理部门按照各自的职责，依法对商品交易市场的有关活动进行监督管理。
第五条 商品交易活动，应当遵守法律、法规，遵循平等自愿、公平竞争、诚实信用的原则。
第六条 商品交易市场建设实行谁投资、谁所有、谁受益的原则。
第七条 各级人民政府应当加强对商品交易市场管理工作的领导，组织、协调、督促有关部门做好市场管理和服务工作。
积极培育、扶持商品交易市场发展，鼓励有条件的企业、其他社会组织或个人，按照自愿有偿的原则，以多种形式投资开办或参与开办商品交易市场。

第二章 市场开办
第八条 各级人民政府应当把商品交易市场的建设和改造纳入城乡建设总体规划，符合统筹规划、合理布局、方便生活、促进流通、繁荣经济的原则。
因城市建设需要拆除与人民群众生活密切相关的粮油、肉菜、副食品市场，应当按规划给予复建或者就近重建。
第九条 开办市场应当经县级以上人民政府或者其授权的部门批准。开办专业性市场，法律、法规规定必须经有关主管部门批准的，从其规定。
第十条 开办市场应当具备下列条件：
（一）符合城镇建设规划和市场布局规划；
（二）具有与开办市场的规模相适应的资金、场地、设施；
（三）法律、法规规定的其他条件。
第十一条　市场开办者应当向所在地的县（市）以上工商行政管理部门申请市场名称核准登记，工商行政管理部门应当在收到申请之日起三十日内作出是否准予登记的决定。
市场名称登记管理参照企业名称登记管理规定执行。
第十二条　申请办理市场名称核准登记，必须提交下列文件和材料：　
（一）符合本条例第九条规定的开办市场的批准文件；
（二）规划部门的批准文件（完全利用已有设施开办市场的除外）和市场布局设计图；
（三）房地产权属或者场地使用证明文件；
（四）联合开办市场的联办协议书；
（五）法律、法规规定的有关公司（企业）登记注册必须提交的其他文件。
第十三条　市场名称核准登记后，方可进行市场摊位、店铺的招商招租。
新建市场的开办者需要预先进行市场摊位、店铺招商招租的，由建设或房地产行政主管部门参照国家有关城市商品房预售管理规定审核后，方可进行。
第十四条　市场开办者必须凭建设工程验收、消防验收合格证明文件和市场名称登记文件，向县（市）以上工商行政管理部门申请办理营业执照。工商行政管理部门应当在受理之日起十五日内予以登记注册。领取营业执照后市场方可开业。
第十五条　市场合并、迁移、关闭、撤销或者其他重要事项变更的，开办者在作出决定后三十日内到原登记注册机关办理变更登记或者注销登记。
第十六条　市场开办者依法享有以下权利：
（一）依法自主经营；
（二）按照与经营者的约定收取场地、设施租金和其他相关服务费用；
（三）拒绝法律、法规和自治区人民政府规定之外的收费和各种形式的摊派；
（四）法律、法规赋予的其他权利。
第十七条　市场开办者应当设立市场服务管理机构或者委托具有法人资格的市场服务管理机构对市场进行服务管理。
第十八条　市场开办者或者市场服务管理机构应当履行以下职责：
（一）遵守有关市场的法律、法规、规章，建立有关市场经营、管理、服务及治安、消防、计划生育、环境卫生等制度，接受有关行政管理部门的监督；
（二）负责市场内经营、安全、消防等设施的建设、维护和更新改造，保证相关设备处于完好状态；
（三）在市场设立投诉点，设置法定、合格的免费复检计量器具；
（四）为经营者、消费者提供市场信息；
（五）加强内部管理，教育工作人员遵纪守法、文明管理；
（六）对市场经营者制售假冒伪劣商品和其他扰乱市场经营秩序的行为予以制止或及时向有关部门报告；
（七）开展有关法律、法规、政策的宣传，组织经营者开展文明经营活动，做好市场商品交易的各项统计工作；
（八）法律、法规规定的其他职责。
第十九条 市场开办者应当与入场经营者签定使用场所、设施的协议，明确场地的面积、租赁期限、租金、违约责任、纠纷解决方式以及双方其他权利义务。
第二十条 因经营者的原因造成消费者或者他人损失的，市场开办者应督促经营者赔偿消费者或者他人的损失。
经营者在依法经营中，因市场开办者的原因造成经营者损失的，市场开办者应当承担相应的赔偿责任。
第二十一条 市场开办者不得利用其开办者的身份限制市场内的商品经营者从事正当的经营活动；不得与其他经营者串通、联合或者采用其他不正当手段，限制正当竞争。
第二十二条　市场开办者和市场服务管理机构应当积极协助有关行政执法部门查处市场内的违法行为，不得隐瞒真实情况或者向当事人通风报信，不得以各种借口拒绝或者阻挠行政执法部门依法进行的执法检查。

第三章 市场交易
第二十三条　经营者有权自主决定入场经营，并享有下列权利：
（一）提出开业、变更、停业、歇业申请；
（二）在核准的经营方式、经营范围内依法自主经营；
（三）依法自主决定商品价格和服务收费标准；
（四）对核准的市场名称享有与市场开办者约定的使用权；
（五）拒绝法律、法规和自治区人民政府规定之外的收费和各种形式的摊派；
（六）法律、法规赋予的其他权利。
第二十四条 经营者应当遵守法律、法规和市场内各项管理制度，按照约定的地点或者区域经营, 不得随意摆摊设点，占道经营。
第二十五条　经营者应当在营业场所的醒目位置悬挂营业执照。
第二十六条 经营者应当对其销售的商品或者提供的服务实行明码标价。商品销售价格和服务收费标准国家有规定的，依照规定执行。
第二十七条 经营者应当配备符合国家有关规定的计量器具。
第二十八条 经营者应当按照国家有关规定或者商业惯例，向消费者出具服务单据、发票或者其他购货凭证。
第二十九条 市场开办者、经营者应当依法纳税。
第三十条 商品交易市场禁止销售下列商品：
(一)不符合保障人体健康、人身和财产安全要求的商品；
(二)假冒伪劣商品，国家明令淘汰商品，过期、失效、变质商品；
(三)含有毒、有害物质或者污秽不洁、腐烂变质以及其他不符合食品卫生标准和规定的食品；
(四)未经检疫（检验）、检疫（检验）不合格或者伪造检疫（检验）结果的畜、禽及其产品；
（五）法律、法规禁止销售的动植物及其产品；
（六）报废和非法拼装的机动车辆；
（七）毒品、走私物品、淫秽物品和其他非法出版物；
（八） 法律、法规规定禁止销售的其他物品。
第三十一条 商品交易市场禁止下列行为：
(一)掺杂、掺假，以假充真，以次充好；
(二)欺行霸市、强买强卖、迫使他人接受不平等或者不合法的交易条件；
（三）哄抬物价或者串通操纵商品价格；
（四）使用不规范、不合格的计量器具销售商品或者销售商品数量不足；
（五）使用高音广播喇叭或者采用其他发出高噪声的方法招揽顾客；
(六)以虚假广告等欺诈方式销售商品；
(七) 法律、法规规定禁止的其他行为。
第三十二条　经营者对消费者提出的有关商品质量和使用方法等问题，应当作出明确、真实的答复。

第四章 市场管理
第三十三条 工商行政管理部门对商品交易市场监督管理履行下列职责：
（一）宣传贯彻有关市场管理的法律、法规；
（二）监督市场开办者和市场服务管理机构建立市场管理和市场统计制度，并指导实施；
（三）受理消费者投诉，规范市场交易活动，依法查处违法经营行为；
（四）依法对合同实施监督，应争议双方要求调解市场内的经济纠纷；
（五）组织开展创建文明市场活动；
（六）履行对市场开办者、经营者实施监督管理的其他职责。
第三十四条　工商行政管理部门执法人员在监督检查市场时可以行使下列职权：
（一）询问有关人员，要求其如实提供证明材料或者其他与调查违法行为有关材料。
（二）查询、复制与违法行为有关的协议、证明、帐册、单据、发票、文件、记录、业务函电和其他资料。
（三）对市场内商品进行抽查。
（四）检查与违法行为有关的物品。在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经县（市）以上工商行政管理部门负责人批准，可以扣留、封存与违法行为有直接关系的物品。扣留、封存物品时，必须制作财物清单，妥善保管，并在十五日内（检验检疫时间除外）作出处理决定。对易腐烂变质的物品和鲜活商品，可以先行处理。
第三十五条　公安机关应当加强对市场的治安管理。公安消防机关对市场防火安全负有监督管理责任，对新建、扩建、改建及进行室内装修的市场，依照国家有关消防技术规范的规定进行审核和验收。
第三十六条 税务、环保、卫生、物价等有关行政管理部门应当做好对商品交易市场的服务工作，严格按照职责分工开展对商品交易市场的监督检查。除由当地人民政府组织的联合检查和发现有违法嫌疑需依法及时调查的外，对同一市场实施监督检查一年不得超过两次。
第三十七条 工商行政管理部门及其他相关部门应当引导经营者成立自律性组织，开展自我教育、自我管理和自我服务，并指导、协助市场开办者或者市场服务管理机构搞好与各部门职责相关方面的管理工作，为市场创造良好的交易、服务和管理环境。
第三十八条 有关行政管理部门依法实施行政事业性收费，应当持物价部门颁发的《收费许可证》，严格按照自治区财政、物价主管部门核定的收费项目和标准亮证收费，出具自治区财政部门统一监制的收费专用票据，并接受财政、物价和审计部门的监督。任何单位和个人不得擅自设立收费项目、提高收费标准和改变收费办法。
第三十九条 对商品交易市场实施监督、检查、管理的行政管理部门及其工作人员应当文明管理、秉公执法。不得滥用职权，刁难、勒索经营者或者压价强行购买商品；不得违背经营者的意愿，以购买指定商品、订阅报刊杂志、集资等形式变相摊派；不得徇私舞弊、庇护经营者的违法行为；不得参与商品交易市场经营活动。禁止违反本条例规定随意扩大商品交易市场的管理范围。
第四十条 经营者和消费者有权检举、揭发和控告有关行政管理部门及其工作人员或者市场开办者及其工作人员的违法、违纪行为。
第四十一条 各级人民政府及工商行政管理部门，对建设发展商品交易市场，维护市场秩序，检举揭发或协助查处违法行为成绩突出的单位和个人给予表彰和奖励。

第五章 法律责任
第四十二条　市场开办者或者市场服务管理机构违反本条例规定，有下列行为之一的，由工商行政管理部门予以处罚：
（一）违反本条例第十三条规定，在市场名称核准登记前进行市场摊位、店铺招商招租的，责令改正，并处以1万元以上3万元以下罚款；
（二）违反本条例第十八条第（一）、（三）、（五）项规定，造成市场交易秩序混乱的，予以警告，责令限期整改，期满仍未整改的，处以1万元以上3万元以下罚款；
（三）违反本条例第二十一条规定，市场开办者利用其身份或采取不正当手段限制经营者从事正当经营或者限制正当竞争的，责令改正，情节严重的，并处5000元以上2万元以下罚款；
（四）违反本条例规定，为市场内经营者从事违法行为提供便利条件或者包庇、纵容的，责令改正，并处5000元以上2万元以下罚款。
第四十三条 商品交易市场经营者违反本条例规定，有下列行为之一的，由工商行政管理部门予以处罚：
（一）违反本条例第二十四条规定，随意摆摊设点的，责令限期改正，逾期不改正的，处以50元以上1000元以下罚款；
（二）违反本条例第二十五条规定，不亮照经营的，给予警告，拒不改正的，处以50元以上1000元以下的罚款；
（三）违反本条例第三十一条第（二）、（三）、（六）项规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得的，可并处1000元以上2万元以下罚款；情节严重的，责令停业整顿。
第四十四条 对违反本条例其他规定，应当受到行政处罚的行为，由有关行政管理部门分别依照有关法律、法规规定予以处罚。
第四十五条 市场管理人员或者经营者拒绝、阻碍行政执法人员依法执行职务或者有其他违反治安管理行为的，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十六条 工商行政管理部门和其他市场行政监督管理部门的执法人员有下列行为之一的，由各行政执法部门或者上级主管机关责令改正，并依照有关规定对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予行政处分；造成当事人损害的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）对当事人符合条件的各类申请，故意拖延、刁难不予办理的；
（二）在所管辖的市场内从事经营活动的；
（三）滥施处罚、强行摊派以及在国家法律、法规和自治区人民政府规定之外收费的；
（四）不使用收费、罚款专用票据或者使用非法定部门制发的收费、罚款票据的；
（五）玩忽职守、滥用职权的；
（六）利用职务之便压价强行购买商品或者索取钱物、收受贿赂、徇私舞弊的；
（七）其他侵害当事人人身、财产权利的行为。
第四十七条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。当事人逾期不申请复议、不起诉，又不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。

第六章 附 则
第四十八条 农牧民销售自产农副产品，城镇下岗职工、残疾人和经县级以上人民政府认可的贫困户从事商品经营活动的，按照国家和自治区有关规定执行。
第四十九条 本条例自2002年9月1日起施行。1995年6月16日新疆维吾尔自治区第八届人民代表大会常务委员会第十五次会议通过的《新疆维吾尔自治区城乡集贸市场管理条例》同时废止。