中华全国总工会关于印发《关于坚持走中国特色社会主义工会发展道路的决议》的通知
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中华全国总工会关于印发《关于坚持走中国特色社会主义工会发展道路的决议》的通知
中华全国总工会
总工发［2005］30号
中华全国总工会关于印发《关于坚持走中国特色社会主义工会发展道路的决议》的通知
各省、自治区、直辖市总工会，各全国产业工会，中共中央直属机关工会联合会，中央国家机关工会联合会，全总各部门、各直属单位：
现将中华全国总工会第十四届执行委员会主席团第六次全体会议通过的《关于坚持走中国特色社会主义工会发展道路的决议》印发给你们，请结合实际认真学习贯彻。
(此页无正文)
中华全国总工会
2005年7月6日
关于坚持走中国特色社会主义
工会发展道路的决议
（2005年7月4日中华全国总工会第十四届执行委员会主席团第六次全体会议通过）
为努力开创新形势下工会工作新局面，更好地发挥工会在党和国家工作大局中的作用，中华全国总工会第十四届执行委员会主席团第六次全体会议认真学习了党中央关于工人阶级和工会工作的一系列重要指示精神，深刻分析了当前中国工会面临的形势和任务，着重研究了中国特色社会主义工会发展道路的若干问题，作出如下决议。
一、坚持走中国特色社会主义工会发展道路的重要性和必要性
在建设中国特色社会主义事业的进程中，全面认识社会主义初级阶段的基本国情，准确把握中国工人阶级和工会的地位作用，深入研究社会主义市场经济条件下工会工作的特点和规律，坚定不移地走适应时代要求、符合中国国情、体现工会性质的中国特色社会主义工会发展道路，事关党的事业发展全局，事关工人阶级根本利益，事关中国工会前途命运。在新的历史条件下，坚持走中国特色社会主义工会发展道路，就是要坚持中国工会的发展方向，从根本上解决“建设什么样的工会、怎样建设工会”的重大问题。
坚持走中国特色社会主义工会发展道路，是应对国际国内形势发展变化的必然要求。从国际看，进入新世纪新阶段，国际局势发生新的深刻变化，世界多极化和经济全球化趋势继续在曲折中发展，科技进步日新月异，综合国力竞争日趋激烈，各种思想文化相互激荡，各种矛盾错综复杂，敌对势力对我国实施西化、分化的战略图谋没有改变，我们仍面临发达国家在经济、科技等方面占优势的压力。从国内看，我国改革发展处在关键时期，全党全国各族人民在党中央坚强领导下，按照党的十六大确定的战略部署，推动社会主义经济建设、政治建设、文化建设与和谐社会建设，推进全面建设小康社会进程。我国社会利益关系更为复杂，新情况新问题层出不穷。面对发展变化的国际国内形势，能否抓住新机遇、赢得新挑战、实现新发展，是对我们党和国家的重大考验，也是对工会组织的重大考验。只有坚持走中国特色社会主义工会发展道路，才能在复杂多变的国际局势面前保持清醒、站稳立场，才能在繁重艰巨的国内任务面前找准方位、发挥优势，团结和动员广大职工群众为全面建设小康社会、加快推进社会主义现代化作出新的更大贡献。
坚持走中国特色社会主义工会发展道路，是巩固党的阶级基础和执政地位的必然要求。工人阶级是我们党最坚实、最可靠的阶级基础，工会是党领导的工人阶级群众组织，工会工作是党的群众工作的重要组成部分。在党长期执政的情况下，如何保持党同包括工人阶级在内的广大人民群众的血肉联系，是摆在我们党面前的重大课题，也是摆在工会组织面前的重大任务。只有坚持走中国特色社会主义工会发展道路，才能更好地发挥党联系职工群众的桥梁纽带作用，更好地发挥国家政权的社会支柱作用，更好地发挥职工合法权益的表达者维护者作用，通过扎实有效的工作，最大限度地把职工群众团结和凝聚在党的周围，以进一步夯实党的阶级基础，进一步巩固党的执政地位。
坚持走中国特色社会主义工会发展道路，是开创工会事业发展新局面的必然要求。中国特色社会主义工会发展道路，系统总结了中国工会80年来的实践经验，反映了工会事业发展的内在规律。随着改革开放的不断深入，我国社会经济成分、组织形式、就业方式、利益关系和分配方式日益多样化，经济关系和劳动关系日趋复杂，职工思想观念也发生了深刻变化，这些都对工会工作提出了新的更高要求。只有坚持走中国特色社会主义工会发展道路，才能进一步把马克思主义工运理论和中国工运实际结合起来，发扬优良传统，做到与时俱进，积极探索新形势下做好工会工作的新途径新方法，推动工会工作不断迈上新台阶。
二、中国特色社会主义工会发展道路的基本内涵
中国特色社会主义工会发展道路具有丰富的内涵，包括指导思想、政治保证、根本任务、职能作用、组织体制、对外交往、内在动力等方面的基本内容。
1、坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导。科学理论是做好工会工作的根本指针。要深入学习领会邓小平理论、“三个代表”重要思想，深入学习领会科学发展观，并用以统领工会工作全局，全面提高运用马克思主义立场、观点、方法解决工会工作面临的实际问题的能力，确保工会工作始终朝着正确的方向健康发展。
2、坚持自觉接受中国共产党对工会的领导。党的领导是做好工会工作的根本政治保证。要进一步提高接受党的领导的自觉性和坚定性，推动全心全意依靠工人阶级指导方针的贯彻落实，通过创造性的工作，把对党负责和对职工负责统一起来，把贯彻党的主张和反映职工的愿望结合起来，使党的路线方针政策真正变成广大职工的自觉行动。
3、坚持服从服务于党和国家工作大局。发展是党执政兴国的第一要务，全面建设小康社会是新世纪新阶段工人运动的主题。要自觉坚持在全党全国工作大局下行动，把工会工作放到大局中去思考和部署，团结动员广大职工为推进改革开放和现代化建设贡献力量。
4、坚持切实表达和维护职工群众的合法权益。竭诚为职工群众服务是工会一切工作的出发点和落脚点，维护职工合法权益是工会的基本职责。要切实发挥自身的职能作用，在维护全国人民总体利益的同时更好地维护职工群众的具体利益，关心职工群众疾苦，倾听职工群众呼声，反映职工群众愿望，解决职工群众困难，加大协调劳动关系力度，充分保障广大职工的经济、政治、文化和社会权益，推动形成包括职工群众在内的全体人民共谋经济发展、共建和谐社会、共享改革成果、共创美好生活的良好局面。
5、坚持工人阶级队伍和工会组织的团结统一。高度统一的组织领导体制是事关中国工会性质和工会事业发展的重大问题。最广泛地把职工群众组织到工会中来，是维护工人阶级队伍团结与工会组织统一的前提和基础。要进一步增强政治敏锐性和政治鉴别力，旗帜鲜明地维护工人阶级队伍的团结，始终不渝地坚持工会组织的统一，增强工人阶级的整体力量，更好地体现中国工会的特点和优势。
6、坚持独立自主地开展工会对外交往。工会对外工作是我国总体外交的重要组成部分。要按照国家外交的总体部署，在国际工运事务中坚持独立自主地开展活动，既学习和借鉴外国工会的有益经验，又不照搬外国工会的发展模式，广泛促进交流、加强国际合作、推进双边和多边活动，更好地树立中国和中国工会的国际形象，扩大中国和中国工会的国际影响。
7、坚持推进工会的理论创新、体制创新和工作创新。创新是工会永葆生机和活力的源泉。要努力加强自身改革和建设，努力在继承中发展，在创新中前进，适应时代发展进行理论创新，围绕激发活力进行体制创新，针对重点难点进行工作创新，使工会工作更好地体现时代性、把握规律性、富于创造性。
以上七条是中国工会长期实践经验的归纳总结，是广大工会干部和职工群众集体智慧的结晶。它们是相互联系的有机整体，随着实践的发展，中国特色社会主义工会发展道路的内涵必将不断得到进一步丰富和完善。
三、新形势下中国工会的工作方针和目标任务
全总十四届二次执委会议提出的“组织起来、切实维权”工作方针，充分反映了邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观对工会工作的本质要求，深刻揭示了社会主义市场经济条件下工会工作的特点和规律，是工会理论和实践创新的重要成果，是坚持走中国特色社会主义工会发展道路的具体内容和集中体现，也为新形势下“建设什么样的工会、怎样建设工会”确定了重点、提出了要求。坚持这一方针，就要把职工群众最广泛地组织到工会中来，把工会组织的活力最充分地激发出来，把广大职工更加紧密地团结在党的周围，用共同理想凝聚职工，用伟大事业激励职工，最大限度地调动和发挥广大职工投身改革和建设事业的巨大热情和创造活力；就要全面履行各项社会职能，突出维护职能，坚持维护全国人民总体利益与维护职工群众具体利益的统一，维护职工经济、政治、文化和社会权益的统一，把维护职工群众合法权益贯穿于推动改革、促进发展、积极参与、大力帮扶的全过程，把职工群众的利益实现好、维护好、发展好。
坚持走中国特色社会主义工会发展道路，当前和今后一个时期，就是要贯彻落实“组织起来、切实维权”的工作方针，努力实现新形势下工会组织的目标任务。
要把中国工会建设成为密切党与职工群众联系的桥梁纽带。适应职工队伍发展壮大、内部结构深刻变化和工作对象更加广泛的新情况，创新组织形式，扩大覆盖面、增强凝聚力，最广泛地把职工组织到工会中来。完善工会组织体制，调动地方工会、产业工会和基层工会的积极性，发挥职工群众的主体作用，切实加强基层工会组织建设，充分激发基层工会活力，发扬民主，按照法律法规和工会章程的要求推进工作，把工会真正建设成为“职工之家”，为巩固党的阶级基础、扩大党的群众基础作出不懈努力。
要把中国工会建设成为团结动员广大职工在全面建设小康社会中发挥主力军作用的群众组织。积极引导广大职工自觉站在推动改革、促进发展的前列，支持党和政府提出的各项改革发展措施，正确对待利益关系的调整，进一步增强主人翁责任感，广泛开展劳动竞赛和合理化建议等职工经济技术活动，深入实施职工经济技术创新工程，推动经济发展和社会全面进步。
要把中国工会建设成为推动社会主义和谐社会建设的重要人民团体。从协调各方利益、解决利益矛盾、实现社会和谐的高度，努力推动形成党委领导、政府重视、各方支持、工会运作、职工参与的工作格局，切实履行职工合法权益表达者和维护者的职责，做到依法维权、社会化维权，敢于维权、善于维权，加大立法和政策制定的参与力度，积极协调社会利益关系，发挥工会与政府联席（联系）会议制度、劳动关系三方协商机制的作用，推动健全劳动法律法规体系，不断完善工会组织领导下的维权机制，参与劳动关系建立、运行、监督、调处的全过程，提高劳动合同、集体合同的签订率和履约率，促进解决职工最关注的劳动就业、收入分配、社会保障和劳动安全卫生等问题，完善困难职工帮扶体系，发展职工劳动福利事业，推动建立社会主义新型劳动关系，为构建社会主义和谐社会作贡献。
要把中国工会建设成为组织职工参与社会主义民主政治建设的重要渠道。进一步落实职工主人翁地位，发挥职工代表大会、厂务公开、职工董事监事等制度的作用，推动完善公司法人治理结构，把职工民主管理和民主监督融入现代企业制度之中，充分保障国有企业改革中职工的民主权利，积极探索非公有制企业加强职工代表大会等民主管理的有效形式和途径，通过工会组织反映职工的意愿和要求，引导职工群众正确行使民主权利，以理性合法的方式表达利益诉求，自觉维护社会政治稳定，切实发挥国家政权的重要社会支柱作用。
要把中国工会建设成为培养高素质职工队伍的大学校。大力弘扬爱国主义、集体主义、社会主义精神，充分发挥劳动模范的示范和导向作用，推动形成劳动光荣、知识崇高、人才宝贵、创造伟大的良好风尚，加强职工思想政治工作和职业道德建设，积极开展“创建学习型组织、争做知识型职工”等活动，提高职工的学习能力、创新能力、竞争能力和创业能力，推进职工队伍的知识化进程，培养和造就一支具有先进阶级理想、社会主义道德、现代科学文化知识和严格组织纪律的职工队伍，不断发展工人阶级的先进性。
要把中国工会建设成为推动形成公正合理的国际工运新秩序、维护国家根本利益和我国职工权益的积极力量。发挥工会民间外交的优势，坚持独立自主、互相尊重、求同存异、加强合作、增进友谊的方针，不断增进与世界各国工会和工人的友谊、合作与交流，进一步开创工会对外工作的新局面，为改革开放和现代化建设创造更加有利的国际环境。
坚定不移地走中国特色社会主义工会发展道路，广大工会干部肩负着重要的历史责任。要以改革的精神切实加强工会自身建设，努力提高工会干部队伍素质，为走中国特色社会主义工会发展道路提供坚强的组织保证。要有坚定正确的政治立场，树立理想信念，忠诚党的工运事业，强化政治意识、大局意识、团结意识和群众意识；要有扎实过硬的理论素养，勤奋学习、刻苦钻研，加强调查研究和理论政策研究，努力提高理论政策水平和业务工作能力；要有奋发有为的精神状态，树立强烈的事业心和责任感，与时俱进、勇于创新，始终保持昂扬向上的蓬勃朝气和旺盛的活力；要有严谨踏实的工作作风，勤奋工作、甘于奉献，深入基层、深入群众，带着深厚的感情和满腔的热情，竭诚为职工群众服务，求真务实、真抓实干，不断提高工会工作的整体水平。
各级工会要紧密团结在以胡锦涛同志为总书记的党中央周围，高举邓小平理论和“三个代表”重要思想伟大旗帜，树立和落实科学发展观，团结动员全国亿万职工，为国家富强、民族振兴、社会和谐、人民幸福作出新的更大的贡献！
入世后我国外资并购中的
反垄断问题研究
严 海
浙江大学法学院
内容提要：外资并购作为国际直接投资的主要方式，一方面推动了我国经济的发展，另一方面却带来垄断问题。根据效果原则，一国有权对发生在境内外的并购行为进行反垄断规制，而在反垄断规制中，应该遵循国民待遇原则和维护国家利益原则。本文还从实质标准、程序要求、制裁与执行等方面论述了规制外资并购反垄断的基本策略，并结合入世后的现状，提出了我国现行对外资并购的反垄断规定中所存在的不足及完善建议。
关键词：外资并购 反垄断 入世
加入世贸组织以后，中国掀起了外资流入的新高潮。入世将为外资开放新的领域，并逐步取消对外资的歧视性待遇，从而大大改善了中国的投资环境。跨国并购已经成为跨国直接投资的首要方式，当然，在接受外资并购在推动我国企业实行规模效益、增强企业竞争的同时，也带来了一系列问题，如排挤民族产业、造成金融风险、甚至威胁我国的国家经济安全。这些问题都源于外资并购带来的垄断问题。一旦形成垄断，会造成排挤国内企业，扭曲市场机制，降低市场机制等。目前，许多国家都将外资并购纳入本国的反垄断法例体系。而在这一全球趋势下，我国的情况却不容乐观，我国还没有颁布《反垄断法》，相关的配套规定也是相当欠缺。由此可见，我国的外资并购反垄断规制研究已经到了刻不容缓阶段。
一、外资并购与外资并购中的反垄断
(一）外资并购的基本涵义分析
外资并购是指外国企业基于某种目的，通过取得国内企业的全部或部分的资产或股份，对国内企业的经营管理实施一定的或完全的实际控制的行为。作为外商直接投资中的一种，是企业并购在国际范围内的延伸，是发生在两个独立国家的经济实体之间的合并与收购行为。要清楚界定这一概念，可以从以下两个方面考虑：
第一，何谓“外资”，也就是主体界定的问题。从该主体从事的并购行为来看，首先应该是外国的企业法人，而不是其他从事国际投资的主体。至于如何确定该投资者是否属于外国，我国过去一贯采取的是注册地标准，这体现在已实施的《外资企业法》、《中外合资经营企业法》和《中外合作经营企业法》上。在规范外资并购时，如继续采用这一标准，显然是过于死板，因为这样就无法对诸如外资利用转投资、间接控股企业收购等情况进行规制。于是，在前不久刚实施的《外国投资者并购境内企业暂行规定》的第二条〔1〕中就做了与之前不同的规定，而采用资本控制标准，即只要外资企业在并购过程中实现了对境内企业的控制，就应该将其纳入法律的调整范围。至于外资兼并或收购的对象，则不应只局限于一国境内的非外资企业，只要是在一国境内注册的独立法人，不论是国有企业，还是外资企业，都应纳入外资并购的范围。
第二，何谓“并购”，并购一词包括兼并与收购，国外学者在研究兼并时，通常将兼并与收购结合在一起使用，缩写为M&A(merge and acquisition)，我们将其译为并购。企业并购既是一种经济现象，也是一种法律制度。两者的主要区别在于兼并实际上是其他企业与一企业合为一体，其他企业不再作为一个实体继续存在；而收购则是指一企业通过购买其他企业的资产或股份而获得对其他企业的控制权和支配权，其他企业作为独立的法律实体依然存在。理论界和实务界普遍认为，外资并购只是习惯提法，从习惯上讲主要指收购而不是兼并，因为“跨国收购的目的最终结果并不是改变公司的数量，而是改变目标企业的产权关系和经营关系” 〔2〕。随着外资并购领域的进一步加深，强强联合的外资合并也不为罕见，如，在2001年全球十大并购案中，有两起外资合并（英国保诚保险集团合并美国通用保险，欧洲三大钢铁公司合并），三起外资收购（德国电信公司收购美国声流无线通信公司，花旗银行收购墨西哥国民银行，雀巢公司收购罗尔斯顿普瑞纳公司）〔3〕。跨国境的合并与收购与各种类型的国内企业合并一起，在世界范围 内的企业合并浪潮中占据重要地位。
值得一提的是，现在不少学者将外资并购与跨国并购作为同等概念使用。从一般意义上说，两者都是指一国企业与另一国企业的合并与收购，但从某一国的角度去研究，跨国并购既应该包括外资对内资企业的并购，也应该包括内资对外资的收购，其外延显然要大一些。
(二）外资并购的现状
从上世纪九十年代开始，随着跨国公司的迅速膨胀，外资并购之风迅速席卷全球，与新设公司相比，跨国并购以其具有进入东道国更为快捷高效等许多优越性，因此以惊人的速度逐渐取代新设投资成为跨国直接投资的主要方式，其交易额从1995年的7200亿美元提高到2000年的11000亿美元，在跨国直接投资中所占的比重以由44%提高到2000年的87%，几乎翻了一番。虽然在2000年以后，受各种宏观因素、微观因素和制度因素的影响，跨国直接投资持续下滑，但在中国情况却乐观很多，在全球经济低迷的背景下，中国经济的持续增长。2003年，中国的外资流入量首次超过外资流入头号国家美国，成为世界第一大外资输入国，在此之前，中国成为了世界贸易组织的成员国，为中国更多吸收外来投资铺平了道路。〔4〕
由于中国企业的规模有限，对中国进行投资的跨国公司往往采取的是收购方式，而且大多数的外资并购是以外商企业中的外方增持合资或合作公司股权或买断中方股权，将合资或合作公司变为独资公司。但是加入世贸组织以后，中国对外资并购国内企业的限制必然会逐渐减少，而且为了促进国内经济结构的调整特别是国有企业的改革和发展，中国正在实施鼓励外资企业并购国有企业的政策，这将推动新一轮的外资并购高潮。随着外资并购活动的加强，外资并购的形式也必然会向多样化发展。
(三）外资并购带来的垄断问题
外资并购在推动我国企业实行规模效益、市场、制度创新以及增强市场竞争力的同时，也带来了一系列问题，如排挤民族产业、造成金融风险、甚至威胁我国的国家经济安全。这些问题都源于外资并购带来的垄断问题。一旦形成垄断，会造成排挤国内企业，扭曲市场机制，降低市场机制的有效性等危害。作为一个发展中国家，大量实力雄厚的外资通过吞并国内企业而控制我国的市场确实是有违我国利用外资的初衷。就目前的情况来看，有些外资企业的垄断优势已经非常明显，如十多年前通过合资进入我国市场的宝洁公司，现已雄踞日用洗涤品行业的龙头地位，最近，美国宝洁正努力收购本来由中方企业持有的股份，争取在几年内让宝洁成为独资企业。这些现象确实应该敲响我们的警钟，目前，许多国家都将外资并购纳入本国的反垄断法律体系。而在这一全球趋势下，我国的情况却不容乐观，我国还没有颁布《反垄断法》，相关的配套规定也是相当欠缺，这无疑加剧了外资并购带来的负面影响。总之，外资并购给我国经济发展带来的种种好处和加入WTO后对外全面开放的承诺决定外资并购在今后的时期必将得到大力的发展，与之相应是如何克服其所带来的垄断市场的弊端逐渐成为决策和立法部门急需解决的重大课题。〔5〕
二、对外资并购中的垄断行为的法律规制
(一）国家对外资并购反垄断法律规制的依据
国家对进行跨国并购的外资企业的行为拥有管制权来源于国际法上的国家主权原则。但不同于主权原则在国家境内的绝对至上，要对外资进行反垄断规制，不可避免将涉及到法的域外效力的问题。在国际刑法领域，一国主体在其领土上的行为结果对他国产生了不良影响，那另一国就有权根据本国法律对该国的犯罪行为进行审讯和判决。那么在反垄断规制方面，国家是否拥有类似的权利？在美国历史上曾有过一个著名的判例，在美国诉美国铝公司案中，法官首次将美国的反垄断法律适用于外国企业在美国境内订立的协议。这一做法得到了以后的判例和其他国家的效仿，确立了美国反垄断法域外适用的“效果原则”，又称“影响原则”，该原则为东道国对跨国公司的并购活动进行反垄断监管提供了法理学上的依据。每个国家都有权对外国企业在本国境内的并购行为进行审查，如果发现该并购行为可能造成对本国市场的垄断和市场秩序的破坏，则可以阻止该并购的发生。
随着跨国公司影响的日益增长，这一原则也在发展，即使合并的企业都不在该国境内，但该国市场受到了合并后外资企业的垄断威胁，则该国就有权阻止并购的发生。德国的戴姆勒－奔驰公司和美国的克莱斯勒公司的合并就遭遇了这个问题。这两个公司在全球共计有141个生产厂家，在200多个国家和地区有经营活动。为了实施合并，它们曾研究过40多个国家的反垄断法，并向其中10个国家进行过申报和批准程序。〔6〕当然，基于效果原则承认一国反垄断法律规范的域外效力是一种特殊的情况，是国家属地管辖权的一种延伸适用，然而，一些大国或国家联盟通常会滥用这一权利，阻止他国有害于本国企业的合并，如欧盟裁定禁止通用电气与霍尼韦尔的合并就遭到了美国的强烈的反对。〔7〕这也证明在外资并购的反垄断规制中，不是唯法律的，政治和经济实力也是国家间较量的重要因素。
(二）对内、外资并购进行反垄断法律规制的区别及立法模式的选择
从目前世界上大部分国家采取的立法模式以及学术界的一致观点来看，将外资并购与内资并购放在同一法律框架内规制是大势所趋。世贸组织乌拉圭回合《与贸易有关的投资措施协定》（TRIMS协定）确立了国民待遇原则，反映了世贸组织在外国投资者待遇问题上的基本立场。从我国目前的立法情况来看，有的领域采取单轨制，如订立合同时统一适用《合同法》；有的领域则采取双轨制，如在新建企业上，内资企业与外资企业就由不同的法律来调整。在对外资企业进行反垄断规制时，应该防止两种倾向，一是认为要采取两套法律分别予以适用，这种观点不符合我国的入世承诺，也不符合当前立法趋势，而且两部法律大部分内容都相同，不符合立法的原则；另一种是认为不能对外资并购作特殊规定，这种观点将“国民待遇”绝对化，不利于对我国企业和市场的保护。因此，我国有必要在统一立法的基础上，对外资并购进行一些限制，只要这些限制没有构成对外资并购的反垄断控制方面的根本的、实质性歧视，仍然被控制在国际允许的范围内，就没有违反“国民待遇”的原则。〔8〕
对内、外资并购在某些领域采取不同的规制根源于国家利益。虽然两者所引起的垄断不论从发生机制还是市场结果都是相同的，但是外资并购会造成某一领域市场的控制权由国外企业控制，这对东道国政府来说是不可容忍的，它将削弱国家驾驭经济的能力，东道国必然会采取一些更为严厉的措施避免这一结果的发生。另一方面，对外资并购的反垄断规制往往牵涉多方利益，不单是本国的市场，还会影响该国与投资国政府的政治、经济关系，以及该国投资环境的国际评价，所以要考虑的因素要比内资并购多且复杂。而且为了尽可能避免和消除外资并购对国内经济造成的影响，有必要在市场准入、并购规模、申报程序、支付方式等方面做些特殊限制。这将更有利于东道国自身经济的发展，符合东道国利用外资的根本目的。
(三）入世后外资并购反垄断规制的价值取向与基本原则
目前世界上主要的贸易国家都已加入了世贸组织，各国在对国际投资与贸易的规制中都必须要遵守世贸组织的相关规则，外资并购也不例外，因此在确立对外资并购反垄断规制的价值取向与基本原则时都必须考虑到世贸组织的相关规定。
1.对外资并购反垄断法律规制的价值取向
在对外资并购反垄断规制的价值取向中，公平竞争与社会公共利益居于最核心的地位。首先，反垄断规制的目的绝不仅仅为了遏制外国的垄断势力，而是要运用竞争的优胜劣汰机制，促进社会资源的合理分配〔9〕；其次，社会公共利益、国家经济安全也绝不可忽视。两个价值取向并不是对立的，而是相辅相成的关系，反垄断法就是“既要克服过度垄断所造成的缺乏有效竞争的弊端，又要防止在反垄断的同时因过度竞争或盲目竞争而损害经济效益的社会公共利益” 〔10〕
正如前面已经讨论过的，WTO要求其成员国对外国投资者给与非歧视的待遇，而在这一总的原则下，给予维护国家经济安全的需要，通过适当的待遇差别，对国内企业一定的扶持，还是合理合法的。但无论如何，鉴于我国在外资并购的反垄断规制上的长远价值仍是建立公平的竞争秩序，而且入世后我国也有相应的承诺，WTO规则的例外条款有期限和适用范围的限制。要解决我国在建立反垄断法律规制所面临的难题，归根到底还在于全面提高我国企业的市场竞争力。
2.对外资并购反垄断规制的基本原则
从外资并购反垄断规制的价值取向出发，在实践中，除了反垄断法律制度的一般原则之外，外资并购反垄断规制还要遵守两个重要原则：一是国民待遇原则，当然这一原则应该是循序渐进实现的，并且应主要适用于资本经营阶段，减少不必要的干预和管制，促进实力雄厚的跨国公司在华并购活动；二是维护国家利益原则。国家在制定涉外法律时，总是将国家利益作为出发点和归宿。在现代国际交往频繁的社会，如何在各种国际条约下最大限度地维护国家利益也常成为一国理论界和实务界探讨的热点。就外资并购来说，根据外资并购进入的产业的类型与发展状况给予区别对待，在现阶段还是很有必要的。这两项原则配合实施，有利于处理外资并购中出现的种种复杂问题。〔11〕
(四） 国外对外资并购的反垄断法律规制
目前国内对有关外资并购的反垄断规制问题的研究尚处于起步阶段，因此目前主要是对外国相关立法的研究，相关成果也比较多，本文仅在此基础上作一个概括。当今世界主要发达国家都对外资并购制定了详细的反垄断法律规范体系，比较有代表性的是美国和德国，两国分别作为英美法系和大陆法系的代表，法律规定各具特色。当然，其他一些国家的立法也有值得我们借鉴之处。
1.美国的立法情况
美国是世界上并购活动最活跃的国家，也是并购法律体系最为复杂的国家。在美国，由于并购法律体系并未对外国人和美国人进行区别对待，而且美国没有独立的外国投资法律体系，因此，对跨国公司并购进行直接控制的法律、法规并不存在，美国的并购法律体系同时适用于国内企业并购、美国企业对外国公司的并购以及外国公司对美国公司的并购和外国公司之间对美国市场有影响的并购。美国的规制措施有如下的特点：
第一，形成由多部法律组成，几个机构分工协作的体系。这一法律体系主要包括联邦反托拉斯法、政府颁布的并购准则、联邦证券法、以及投资法律的相关规定，此外还包括州一级的并购法律。在执法机构分工上，联邦贸易委员会与司法部下的反托拉斯处为主管机构，同时法院也对反垄断案件进行审理，形成行政机关与司法机关相互配合的局面。
第二，规定细致、严格。首先，美国在制定了最完备的市场细分准则，包括产品市场和地域市场，此外在确定产业集中度上，美国采用量化的评估方法，以赫尔芬达尔指数〔12〕 衡量。其次，美国的规制力度很大，禁止并购的规定较多，相反，豁免规定较少，使美国对并购的反垄断规制比很多国家要严格。
第三，并购案件除了公诉提起以外，设立私人告发制度。并规定，一旦企业败诉，私人可获得3倍赔偿，这一制度极大调动了民众的热情。〔13〕
2.德国的立法情况
和美国一样，作为西方发达国家，德国也没有对外资并购进行例外的规定，他们与国内并购一起，适用同一法律，德国的规制措施有如下特点：
劳动部关于加强采石场安全生产管理和监督工作的通知
劳动部
劳动部关于加强采石场安全生产管理和监督工作的通知
劳动部
各省、自治区、直辖市及计划单列市劳动（劳动人事）厅（局）：
近期以来，采石场重大事故时有发生，安全生产形势严峻。1995年1、2月份采石场重大事故死亡人数比1994年同期上升高达20％。事故频繁发生，给国家和人员生命财产造成很大损失，同时，暴露出一些矿山企业和有关部门在安全生产工作上存在的问题。如有些采石场违
反采矿科学规律和国家规定，采用“一面墙”或者掏采的方式进行开采，导致了多起坍塌事故甚至山体垮落的发生；有的主管部门和矿山企业重经济效益，经生产安全，对采石场存在的事故隐患熟视无睹，使事故隐患长期得不到纠正等。这些问题已严重影响到采石场的健康发展。目前，正
值采石高峰期和事故多发期，为了扼制重大事故的发生，进一步加强采石场的安全生产管理和监督工作，提出如下要求：
一、继续深入学习、宣传和贯彻《矿山安全法》，落实《矿山安全法》中规定的各项职责，尽快建立和健全各级领导安全生产责任制，特别是企业自我约束机制，提高全体职工遵纪守法的自觉性，真正做到依法办矿、依法管矿和依法采矿。
二、各地区要按照《关于开展采石场基础情况调查工作的通知》（劳矿局字［1995］1号）的要求，结合本地实际情况，认真做好采石场安全生产状况调查工作。在弄清采石场安全生产状况的基础上，针对薄弱环节，有目的、重点地加强安全监督和管理工作。
三、矿山企业必须严格按照《露天矿场安全生产规定》和《建材矿山安全规程》的要求布置开采顺序和工艺，积极改造“一面墙”的落后开采方式，坚决禁止“掏采”。
四、积极推广先进技术，引导采石场走规范化发展道路。广东、浙江、湖北、安徽和大连等省、市劳动部门坚持监督与服务相结合的原则，在实践中总结出了一套适用于不同情况的采石场安全开采模式和管理经验，各地要结合自己的实际情况组织企业认真学习和借鉴。
五、各级劳动部门和企业主管部门要注意研究采石场事故发生规律，在开春、农忙过后和年底开展季节性安全大检查，对存在重大事故隐患的采石场，要严格执法，责令其限期整改，逾期不改的，要依法进行处罚。
六、事故多发地区的劳动部门要集中必要的人力物力加大对采石场的执法力度，与有关部门共同研究采石场综合治理的配套措施，尽快扭转本地区采石场事故多发的被动局面。
七、强化职工的培训和教育工作。主管部门要下大力气帮助企业按照《矿山安全法》的规定进行全员安全教育和培训，使全体职工懂得基本安全生产技术和岗位安全职责，增强抵御灾害的能力。各级劳动部门要严把采石场（矿）长和特种作业人员的安全资格考核关。
八、严肃查处采石场重大事故。今后采石场发生特大事故要新闻曝光，公开处理。坚决惩处重大事故责任者，尤其要从严从快查办官僚主义作风严重、玩忽职守，置矿工的安危和国家的法律于不顾而引起的重大事故的责任者。
1995年4月3日
